医学科技期刊稿件初筛+三审责任制的探索与思考

【摘要】  医学科技期刊稿件初筛+三审制，是在国家规定的三级审稿责任制度基础上增加了稿件初筛环节，以期为提高医学科技期刊审稿质量和效率提供制度保障。从1997年起，先后在4种医学科技期刊的审稿和编辑出版实践中不断完善。其提出了：出版效应审核是医学科技期刊的核心内容、学术审核是医学科技期刊的核心技术这一“双核心”审稿理论；在稿件的审、编、定环节做学术问题追踪审核及指导；稿件的“双核心”审核是1，其他内容审核是0的“1和0”的审稿关系理论；稿件筛审环节以“双核心”审核为主要内容的稿件初筛审稿思想和方法。实践证明，初筛+三审制切实可行。

【关键词】  医学科技期刊；三审制；稿件初筛；初筛三审制；出版效应；学术审稿；核心审稿理论；“1和0”审稿关系；学术方法追踪指导

中图分类号  G237.5    文献标识码  A    文章编号  1671-0223（2024）03--03

1  医学科技期刊初筛+三审制的思想建构

1.1  医学科技期刊三审制

三审制，是国家出版管理部门制定的稿件质量保障制度[1-2]。医学科技期刊三审制是期刊出版单位根据国家法规和有关规定及行业惯例，结合自己期刊实际情况制定的三级审稿责任制度[3-4]。

1.2  初筛与初筛三审制

在医学科技期刊审稿实践中，为了有效地控制可进入三审制的稿件质量和数量，在稿件进入三审制程序前，增设了一道稿件审核环节，这一环节和审核方法称之稿件初筛，简称初筛。这种稿件初筛+三审责任制度的审稿方法，称为初筛三审制。

1.3  稿件初筛目的与工作思路

1.3.1  初筛目的

1）择优管控进入三审制流程的稿件数量、质量；

2）掌控学科导向、编辑出版工作节奏等；

3）是三审制的补充和完善。

1.3.2  初筛方法及内容

初筛专家组根据办刊宗旨、期刊发展战略和出版计划对稿件的三个方面内容进行初步审核，并做出稿件取舍决定。即：①政治法律、宗旨范围、出版导向；②出版效应；③学术质量。其他方面，如同行评议、语言文字、规范化等内容把关，主要留在三审制环节完成。

1.3.3  初筛专家组及成员任务分工

1）社长、主编、编辑部主任：审核政治、法律等；

2）期刊出版专家：审核出版效应；

3）方法学专家（流行病学统计学专家）：审核学术内容等。

1.4  三审制一般审稿流程[3-4]

医学科技期刊三审制是制度，也是一种审稿方法，各环节均需对政治、法律、专业、学术、文字、规范化等稿件的内容把关，但各环节的职责范围和把关内容又各有明确分工。1.4.1  编辑初审

从责任编辑和读者的视域审核稿件：①重点做文字、格式、术语、规范化把关；②对学术质量，医学理论与技术水平及创新等问题予以初步审评；③提出意见和建议。

1.4.2  专家复审

主要是借助专家学者的专业学识和技术专长，完成三方面内容。

1）同行评议：负责对医学理论和临床技术的先进性、实用性、知识性、学术性、创新性等问题把关。

2）学术审评：负责对方法学的，即研究方法、科研设计、流行病学、统计学、数据处理及分析等问题把关。

3）出版效应：从本刊宗旨、出版哲学、社会学、心理学、传播学、编辑学、语言文字及办刊宗旨、学科导向、学术焦点等方面，分别提出权威性意见和建议。

1.4.3  主编决审

1）核定初审、复审意见和建议。

2）依据办刊宗旨，出版方针、战略和计划，对稿件的政治法律、专业学术、学科方向、语言文字、规范化和出版效应等问题进行全面评价和把关，并对稿件做出取舍的决定。

3）定稿会由主编或编辑部主任组织。

2  4种医学科技期刊稿件初筛三审制的实践与探索

2.1  稿件初筛三审制应运而生

1）1997年《中国煤炭工业医学杂志》（简称《煤炭医学》）创刊，月刊。作为俩共同创刊人，主办单位华北煤炭医学院（简称学院）故任命冬奕伦编审为主编、栾奕编辑（中级职称）为编辑部主任。在制定审稿制度的过程中，根据国家1997年刚刚颁布的《出版管理条例》和《图书质量保障体系》的有关规定和要求，参考《综合临床医学》（冬奕伦时任编辑部主任，栾奕任编辑）的审稿制度，结合《中国煤炭工业医学杂志》创刊工作零启动资金的实际情况，为了把好期刊质量关，制定设计了《煤炭医学》减支增效基本思想方法和“稿件初筛 + 三审制编辑质量管理系统模型”（ 简称初筛三审制 ）。其初筛和三审制同行评议的主要技术支持是：①政治、法规和出版效应由主编和编辑部主任负责；②编辑部返聘学院退休的流行病统计学教授、专家负责学术质量（医学科研方法学、流行病学、统计学、数据审核等）把关。另外，同行评议依托本刊编委和北京、全国煤炭系统、学院附属医院、唐山市的知名专家教授把关。《煤炭医学》2008年被收录为中国科技核心期刊/中国科技论文统计源期刊。

2）2003年《中国心血管病研究》杂志（简称《心血管》）杂志创刊，月刊。作为俩共同创刊人，张伟主任医师（心血管外科）任主编、栾奕副编审任编辑部主任；聘请刘晓程教授（心血管外科）担任编委会主任，胡大一教授（心血管内科）任第一主编；聘请陈宝田、吴清玉、翁渝国、刘建实为名誉主编。主办单位是中国医师协会，北京编辑部设在北京天坛医院，唐山编辑部设在华北煤炭医学院。在创刊工作零启动资金的情况下，其审稿质量把关模式参照《煤炭医学》，同样选择了稿件初筛三审制审稿模式。初筛和三审制同行评议的主要技术支持是：①政治、法规和出版效应审稿由主编和编辑部主任负责；②学术审稿，借助《煤炭医学》编辑部的流行病统计学教授专家负责把关。其外审依托本刊编委会的知名专家教授把关。《心血管》杂志2007年被收录为中国科技核心期刊/中国科技论文统计源期刊。

2.2  学术审稿及把关贯穿初筛三审制和稿件加工及定版的全过程

1）2019年12月，《现代养生》（简称《养生》）（1986年创刊，半月刊）杂志社社长陈玉娟主任医师推荐，并代表主办单位聘请徐应军教授（方法学、流行病统计学专业）担任主编、栾奕编审/教授（医学编辑/传播学专业）任编辑部主任/常务副主编。期刊质量把关以《煤炭医学》《心血管》杂志比较成熟的初筛三审制审稿方法和经验为借鉴，特别提出了医学科技期刊的“出版效应是核心思想，学术方法是核心技术的审稿“双核心”理念”，再结合《养生》杂志的特点和实际情况。《养生》的初筛和三审制同行评议的主要技术支持是：①政治、法规和出版效应和学术质量（医学科研方法学、流行病学、数据审核等）把关，均由编辑部内部完成。②外审同行评议，依托编委和审稿专家[3-4]。

2）2020年10月，《护理实践与研究》（简称《护理》）杂志（2004年创刊，半月刊）社长曲艺副研究馆员推荐，并代表主办单位聘请徐应军教授（方法学、流行病统计学专业）、栾奕编审/教授（医学编辑/传播学专业）共同担任执行主编，负责杂志编辑质量和学术质量监督、指导和把关。参照上述三种杂志的初筛三审制的审稿办法和经验，制定期刊质量管理制度。初筛和三审制同行评议的主要技术支持是：①政治、法规和出版效应、学术审稿均由编辑部负责把关；②同行评议由本刊编辑部和编委会专家教授负责。

4种期刊均将“双核心”思想，作为落实初筛+三审制把关的指导思想、内容及方法，并且定为编辑出版工作的原则和制度贯彻于初筛三审制的全过程。

3  试行初筛三审制的若干问题思考

3.1  减支增效是4种医学科技期刊实行初筛三审制的初衷

1）1997年12月《中国煤炭工业医学杂志》创刊，主办单位华北煤炭医学院的创刊和办刊政策是：自筹经费、自主经营、自负盈亏、单独核算，财务统一由学院管理。故创刊和办刊经费都是由创刊人垫付的。如何在保证审稿质量的前提下尽量减少费用支出，“初筛+三审制审稿”思想应运而生。

2）2003年5月，《中国心血管病研究》杂志创刊。办刊模式是：①杂志挂靠在中国医师协会主办；②承办单位是北京天坛医院；③协办单位是泰达国际心血管病医院和华北煤炭医学院；④编辑出版单位是《中国心血管病研究》杂志编辑部。创刊和办刊经费由创刊人自筹。所以，既符合国家稿件三审制规定，又可节省审稿费用，还能有效提高审稿效率和质量的“初筛+三审制”审稿模式则是不二的选择。

3）借鉴以上两种期刊的情况和经验，2019年《现代养生》和2020年《护理实践与研究》选择“初筛三审制”审稿模式同样是为了减支增效。

3.2  稿件初筛审稿的实际操作

稿件初筛审稿，既是理念形式，也是技术和方法。

3.2.1  稿件初筛审稿的基本原则

1）符合国家关于出版单位稿件三审制的有关规定。

2）保障初筛稿件的质量、数量和学科导向性及出版节奏性。

3）初筛审核的内容和原则要与三级审稿责任制度的要求相一致。

4）初筛退稿是三审制主编终审职能的前伸。

5）初筛由主编或编辑部主任组织完成。

3.2.2  4种医学科技期刊初筛专家组核心成员架构及运行情况

1）《中国煤炭工业医学杂志》（1997）模式

——主编（编审）+编辑部主任（编辑）+学术审稿专家（返聘的方法学教授）；同行评议留在三审环节完成。

（1）期刊决策人是主编、编辑部主任，执行决策的人是编辑部主任，因为决策人和执行人思想高度统一，基本可以做到令行禁止。

（2）学术审稿人不参与期刊管理决策，故关于促进稿件出版效应办法多，关于提高学术质量的措施相对较少，不同程度上影响到期刊发展。

2）《中国心血管病研究》（2003）模式

——主编（心血管病学教授）+编辑部主任（副编审）+聘请学术审稿专家（方法学教授）；主编熟悉专业内容之外的同行评议留在三审环节完成。

（1）与《煤炭医学》情况相同，期刊的决策人是主编、编辑部主任；去执行决策的人是参与决策的编辑部主任，因此决策者思想和执行者的行动可以做到知行合一、高度统一。

（2）与《煤炭医学》类似，其学术审稿人（外审专家）完全不参与期刊管理决策，因此考虑提高学术质量的措施就会相对少一些，这在一定程度上影响了期刊这两方面的协同发展。

3）《现代养生》（2019）模式

——社长（医学教授）+主编（方法学教授）+编辑部主任（编审/传播学教授）；初筛不用外审专家，同行评议留在三审环节完成。

（1）社长、主编、编辑部主任是期刊的决策人，编辑部主任是决策执行人，主编是稿件审稿、出版全程的学术监督审查人、社长是期刊管理工作的负责人。

（2）正因为《养生》的审稿和管理模式科学合理，《现代养生》杂志在社会效益、学术效益、经济效益等方面取得显著成绩。

4）《护理实践与研究》（2020）模式。

——社长（医学信息学副研究馆员）+主编（护理学教授）+执行主编（方法学教授）、执行主编（编审/传播学教授）；初筛不用外请专家，同行评议留在三审环节完成。

（1）社长、执行主编是期刊的决策人，社长是决策执行人，执行主编是稿件审稿、出版全程的学术监督审查人、社长是期刊管理工作的负责人。

（2）正因为《护理》模式接近理想，故仅3个月时间，《护理实践与研究》杂志在社会效益、学术效益、经济效益等方面取得了好成效。

3.3  出版效应与学术审稿是初筛三审制的“双核心”把关内容