价值与功用：本科生成绩单与教学管理

特约主持人：邬大光，兰州大学高等教育研究院院长，厦门大学教师发展中心教授、博士生导师。

主持人语：本科生成绩单是一个历史现象，是大学生四年学习成效的全部留痕，每张成绩单都承载了众多教学过程的要素，直接或间接反映了人才培养质量和教学管理水平，具有较高的研究价值。从2021年下半年开始，厦门大学教师发展中心和兰州大学高等教育研究院的师生，构建了本科生成绩单数据库。这组文章是研究团队利用数据库资源完成的第一组论文，后续还将有系列论文发表。我们期待通过对本科生成绩单的研究，更深入地揭示本科教学中的问题，为深化教学改革提出更有针对性的解决方案。

摘要： 本科教育是高等教育体系的基础，本科生是接受高等教育人群中最大的学生群体，本科生成绩单是反映人才培养模式和教学质量的载体之一，有独特的使用价值和适用范围。本科生成绩单是一个历史现象，其中的每一个符号和要素都是值得研究的课题，蕴藏着极大的研究空间和研究价值。高等教育进入大众化和普及化阶段以来，成绩单的价值与功用遇到挑战，在我国本科生成绩单中出现了一些令人费解的现象，诸如“价值理念”缺失和“管理功用”失范等。这些现象亟须得到关注和纠正。研究本科生成绩单就是探讨如何遵循本科教育教学规律和学生成长规律，深化人才培养模式和教学改革，重振成绩单的价值与功用。

关键词：高等教育;人才培养;教学管理;学分制;本科生成绩单

中图分类号：G642 文献标识码：A 文章编号：1672-0717（2022）03-0014-08

人才培养是高等教育活动的基本使命，也是高等教育发展的重大命题。在“百年未有之大变局”的历史交汇期，我国比历史上任何一个时期都更加重视人才、渴求人才。过去一年来，党和国家领导人多次强调人才培养的重要性，国家从战略高度提出了一系列人才培养理念和举措，如“四新”“卓越工程师”“基础学科拔尖人才”等。这些理念和政策的实施呼唤高校进一步推进教学改革，把人才培养放在最重要的地位。在新时代，推动高等教育的内涵式发展和高质量发展、深化教学改革、提高人才培养质量，不应停留在宏观的理念呼唤和制度规定上，而应落实到实实在在的教学实践当中，本科生成绩单就是其中的一个重要“抓手”。在长期被忽略的本科生成绩单中，遮蔽着诸多人才培养质量和教学改革的深层次问题，亟待广大理论研究者和教学管理者加以关注。

一、本科生成绩单的价值与功用

大学有着悠久的历史，但大学成绩单的历史却语焉不详，尤其是在我国百年高等教育发展历史中，对成绩单的关注和研究寥寥无几，但成绩单作为反映人才培养成效的重要载体之一，包含了大量不为人所关注的重要信息，蕴藏着极大的研究空间和研究价值。成绩单中的每一个符号和要素都是值得研究的课题。例如从成绩单可以判断学生的学习能力、专业水准;从成绩单可以研究知识体系、课程结构的变迁;从成绩单可以审视教学管理、教学改革、教学转型的轨迹;从成绩单可以“反推”人才培养方案、学分制、绩点制的实施情况。可以说，高校人才培养和教学改革千头万绪，成绩单是其中的一根“线头”，而这“一条线”却牵动了整个人才培养体系。成绩单不仅承载着教学过程的各种信息，也承载着大学发展史的部分进程。一份成绩单反映的可能是大学发展过程中某一阶段的“横断面”，而一个国家一所大学多年的成绩单则可以反映大学发展过程的“纵向”历史。总之，从研究的角度看，成绩单具有较高的历史价值、文化价值。

现代大学已经进入了“凭证时代”，大学毕业生拥有各种证书，如毕业证、学位证、技能证书等，但大学成绩单依然是最原始的成绩记载，也是带有时代气息的印记，如大学理念、课程设置、教师评价、学生选课、学生评价、考试制度等等，都会在成绩单上有所体现，只是有些信息可以直接反映出来，有些信息折射在相关的制度或机制上，有的信息则被遮蔽在一系列的符号之后，需要深入挖掘才能把握其背后的意义。高等教育发展史表明：成绩单和大学的任何一种证件的出现都是大学演进的一个缩影，也是大学适应社会和利益相关者的一种进步，都是研究大学历史的一个视角。尤其是在大学培养的各层次人才中，本科生成绩单最为重要且引人关注。当一位博士生求职时，只要提供了学位证和毕业证，成绩单并不会受到特别关注，但本科生成绩单则不同。

就世界高等教育而言，成绩单经历了多少次改进尚不清楚，其使用价值和适用范围延伸到了哪些领域仍有待挖掘。我国大学成绩单的历史相对简单，最早的成绩单与大学文凭没有区别。近代大学的早期文凭曾有多种称谓，如考单、考凭、文凭、执照、凭照等多种叫法。据考证，1904年《学堂考试章程》正式确立近代教育文凭制度，之后在1906年修订的《学堂考试章程》中，“文凭”才正式成为毕业证书的专用名词。我国近代第一张大学文凭是由第一所官办大学堂——北洋大学堂于1900年颁发的，文凭的体例格式延续了科举文凭的风格，按照成绩分等由地方官府或学堂给予不同文凭[1]。第一张大学文凭上标明了“考凭”字样，冠以“钦字第壹号”，在其开头部分便对学生的培养过程与考核结果详加说明，并列举了学生所修习的大学课程[2]。彼时的成绩单只记录了课程名称，既没有课程分数也没有等级。我国的第一张大学文凭也就是第一张成绩单，或者可以说第一张成绩单就是第一张大学文凭，因为第一张成绩单是与大学文凭合二为一的。因此，可以认为中国近代大学成绩单的历史与大学文凭的历史齐平。

我国第一张本科成绩单具有厚重的文化底蕴，也可以说是一种“文化符号”，甚至有“光宗耀祖”的功能，因为上面有学生的曾祖、祖父和父亲的名字。当时的毕业文凭是由朝廷认可后，盖上钦差大臣关防印信才发给学生，学生都是毕业后再回学校领取文凭。从公共管理的视角看，我国历史上的成绩单功能相对有限，其功能具有本土的“原始性”，而今天的成绩单在原始功能的基础上，已是一项具有管理主义和绩效主义倾向的制度集合，牵动着各种利益相关者，乃至直接或间接形成了一个利益相关者“市场”。

成绩单是一个历史谱系现象，是一个不断发展变化的过程。无论是在西方千余年或我国百余年的大学演进中，成绩单的使用价值和适用范围都发生了巨大变化。从形式和格式上看，今天的成绩单看似十分简单，呈现的就是学生的学业成绩，包含了学生修读的课程名称、课程类型、课程学时、课程学分、课程绩点等信息，实际上其每一个符号的增加都是一次教学“革命”。从管理上看，成绩单体现了学校对学生课程学习的管理要求，记录了高校对学生从大学入口到毕业出口的基本规定。然而，成绩单发展到今天，大学生和社会对成绩单的认知和以前大不一样，或者说精英化阶段的成绩单与大众化、普及化时代的成绩单给社会和大学生的影响完全不同，不能用精英化的简单认知去分析和思考普及化时代的大学生成绩单。

成绩单包含着多种学业信息，承载着多种教学管理功能，每份成绩单都是学生大学期间所有学习经历和学习成果的浓缩，每一个信息都有特定的价值和功能，都可以作为分析高校人才培养和教学管理的原始依据。如果再把成绩单与人才培养方案、培养目标和课程体系等结合起来看，此时的成绩单也就具有了质量评价的功能。但我国对成绩单关注较少，尤其是忽略了成绩单各种符号背后所蕴藏的人才培养模式变化。从价值层面看，成绩单在国内外都是教育的信用凭证之一，国外的成绩单主要是代表各自大学的教育“信用”，而我国成绩单既代表着大学的信用，更代表着国家信用。从功能层面看，成绩单已从“静态”的记录功能向管理功能延伸，如学分制进入教学管理之后，其功能之一就是高校间的学分互认和学分转移，这是促进学生流动的必要手段，也被认为是成绩单的“原始功能”。然而在我国的成绩单上，几乎看不到学分流动的留痕。也就是说，我国讨论多年的“立交桥”“学分银行”等改革措施基本流于形式，高校间基本不存在学分互认和学分转移，学生流动制度基本没有建立起来。有人把这样的成绩单称之为“贫瘠”的成绩单。成绩单本应为学生的各种“流动”提供支持，为学生的各种“流动”留痕，但如果成绩单的“留痕”功能没有体现，显然我们需要从治理能力开始反思。

当代的本科生成绩单已经出现了异化现象，且开始遭到诟病。如美国大学的“成绩单陷阱”，让数以百万计因拖欠学费或是未缴纳学校罚款（如停车罚款）的学生成为了学校的“人质”，高校扣留欠费学生成绩单的做法，导致学生无法在转学时转移已获得的学分，同样也使学生在寻求工作时无法提供成绩证明，最终无法就业。虽然我国本科生成绩单没有遇到西方式的挑战，但成绩单的价值和功用在降低却是一个事实。尤其是在我国高等教育快速进入“买方”市场的背景下，成绩单作为进入职场的“门票”的含金量已经大打“折扣”，因为当下的成绩单只能算作静态的“模拟型身份”（Analog Identity）资料[3]，只能起到一定的身份标识作用，还无法呈现学生真正的能力和水平。

针对成绩单面临的挑战，西方国家和大学已经开始对本科生成绩单进行“改造”，尝试将成绩单从“静态文件”变为“动态记录”。如加拿大高等教育质量委员会（Higher Education Quality Council of Ontario，HEQCO）在2017年发布的报告中直言，“目前的证书和认证制度不能很好地为学生服务，高等教育机构应该为他们所发布的长达一个多世纪未改变的标准成绩单而感到尴尬”[4]。美国的马里兰大学学院（University of Maryland University College，UMUC）对传统成绩单进行了改造，促使成绩单重回“学业成绩的黄金标准”，试图让成绩单厚重起来。正是基于成绩单的困境，部分国家对成绩单改革进行了各种探索，如数字徽章、综合学习者记录等开始出现，力图通过为学生提供更为丰富的成绩单，搭起高校和用人单位的桥梁，重新彰显成绩单的价值。从我国的情况看，尽管成绩单上的课程分数越来越“漂亮”，但大学生在进入市场时，仅凭成绩单还无法找到心仪的工作，这就使得高校在成绩单上面临两难选择：既要考虑学生需求，又要面对用人单位的质量检验。如何化解这对矛盾，并承担起高校的应有信用，成为高校办学者无法回避且必须正视的重要课题。

本科生成绩单的重要性不言而喻，但成绩单的改进有其内在逻辑。从成绩单中不仅能够看出一所大学、一个院系、一个专业的教学与发展逻辑，更能从中总结出教育教学规律、评价规律等，还可以对以往的培养目标与教学管理措施进行反思，在反思中找寻教学转型的方向，引领教学改革。对大学生而言，成绩单相当于另一份“毕业文凭”，不仅呈现了学生在大学四年中的学习经历，还与学生的切身利益有着极大关联，在升学、留学、求职、就业、评奖评优中都不可或缺。然而，我国对于本科生成绩单的关注，主要集中在技术层面的改进，如聚焦如何提高学生自助打印成绩单的效率、怎样改进人工录入成绩的效率等等。因此，如何为学生提供一份能够表明其真实能力又能守住学术信用的成绩单，就成为一个需要深入研究的问题。

通过简略回顾成绩单的历史和存在价值，可以发现这是一个被忽略的角落。在大学发展过程中，成绩单经历了从“原始”到“现代”、从“凭证”到“信用”、从“贫瘠”到“丰富”、从“学术”到“市场”、从“单纯”到“异化”的过程……只是由于我们对成绩单一直缺乏关注，使得我们无法回答成绩单演变与教学改革、教学管理等一系列深层次问题，如成绩单何时与毕业文凭“脱钩”，成绩单何时出现分数和等级，成绩单何时出现学分、绩点等等。应该承认，成绩单是教学管理的“工具”，但成绩单背后遮蔽的教育理念、人才培养理念、知识体系和课程体系等，应该成为教学管理追求的目标和价值。

二、令人费解的若干“成绩单现象”

成绩单既是学生、学校和国家的信用凭证，同时也是衡量高校教学管理工作的一份“成绩单”，尤其彰显一所大学的教学管理水平和能力。从教学管理的视角看，成绩单体现的是教育者对受教育者的有计划、有目的的教学制度安排，是高校进行教学管理的工具。如果仅仅从一所学校或一份成绩单的视角，很难发现成绩单存在问题，但如果对不同学校的成绩单或不同学校相同专业的成绩单进行对比，就会发现一系列令人费解的现象，甚至可以说是“乱象”，因为许多成绩单折射着“价值理念”的缺失和“管理功用”的失范。这些现象已不容忽视，亟须得到关注和纠正。