开放科学的国际经验与启示

摘   要：近年来，经合组织、联合国教科文组织等国际组织提出有关开放科学的倡议，有关国外开放科学领域的研究也呈现出快速增长的趋势。各国政府、高校、专门机构也在政策和实践层面积极推进开放科学。基于对国外开放科学的政策体系与实践路径的梳理，建议完善开放科学政策体系；优化资助、激励与评价机制；探索开放科学公共服务新机制；营造公平市场竞争环境；构建高质量文献共享平台；强化学术数据库监管；建构学术期刊出版集群；整合优质数据库平台；开展宣传普及与技能培训。

关键词：开放科学；政策体系；实践路径

中图分类号：G321 文献标志码：A DOI：10.3969/j.issn.1672-3937.2023.01.06

2013年以来，有关国外开放科学领域的研究呈现出快速增长的趋势。相比之下，国内尚未形成清晰的开放科学政策路径，各学科开放实践的发展进程差异较大。在国外开放科学的政策体系与实践路径的文献梳理基础上，笔者建议借鉴国外开放科学政策设计与实践路径，构建符合中国国情的开放科学政策体系。

一、有关开放科学的倡议与研究

2015年10月15日，经合组织（OECD）发布题为《实现开放科学》的报告，提出政府和科学界（包括科研资助机构、科研人员等）须努力促使公共资助的科研成果（出版物和科研数据）在最小限制甚至没有限制的情况下以数字形式公开获取，从而提高科研透明度、促进学术协作与成果创新。联合国教科文组织（UNESCO）于2021年11月发布《开放科学建议书》，指出开放科学是一个集合了各种运动及实践的总括性概念，旨在增强信息共享，深化科研合作，实现所有人对全球科学知识的开放获取、使用和复用，促进科学与社会发展。[1]开放科学还可以对各类研究问题进行开放式调查、探索、实验和创新，形成新的知识生产传播链条（见图1）。

黄雨婷等学者的研究认为，开放科研对提升科研效率、提高创新能力和促进经济发展有正向影响。[2]王阳等学者的研究表明，开放获取有利于塑造政府的良好形象，提升全社会的科研参与度和社会效益。[3]开放科学助推教育科技社会发展，对于知识生产、传播、转化和共享等具有重要意义。一是开放实验室提高科研基础设施和科研经费利用率，促进专业科学家与“平民科学家”科研合作，催生新的学术成果。二是开放数据有利于知识传播。研究发现，实验数据未公开的论文平均被引次数2.74次，实验数据公开后论文被引次数上升到7.03次。三是对科学实验进行验证和补充，减少重复性研究，加速科学研究进程。四是降低学术不端可能性[4]，将同行评议扩展到各类科学研究活动。五是提高公众参与度，促进科学研究更好满足社会需求，促进科研成果转化。六是更新学术交流模式，提升知识生产者认可度与影响力。

二、开放科学的政策体系与实践路径

（一）开放科学政策设计

1.德国

德国是提出开放获取思想和发起倡议并付诸于实践的先驱，在国际上也被视为开放获取运动的关键发起者。德国在联邦州政府层面进行了开放科学政策设计，核心是保障科研成果的二次发布权，即允许公共资助占研究经费50%以上的研究中产生，并在期刊集（至少一年出版2册）中发表的作者，在学术成果发表后12个月内，无论是否已经授予数据库经营商排他性知识产权，都要向非商业目的公众提供研究成果。德国联邦教育与科学部也采取多类措施促进开放科学具体实施，涵盖了科学出版行业的各个领域。例如，建立国家职业发展联络机构，通过教育培训促进了相关专业的发展；设立出版基金，将出版费用纳入科研资金；完善交流机制，启动联邦教育与科学部开放科学对话论坛；出台激励政策，将开放科学整合到联邦教育与科学部资助项目中；开发数据库和搜索引擎，提高开放科学出版物检索效率和可复用性。[5]

2.法国

法国是全球开放科学运动最积极的推动者与先行者之一。2018年以来，法国进一步强化了开放科学的顶层设计，并制定了国家开放科学计划，在推动开放获取和相关基础设施建设以及开放数据等方面取得了积极进展。法国于2020年11月出台《国家科学研究中心科研数据计划》，提出四大开放科学举措：一是为科研团体和研究人员提供数据管理计划，创建服务平台，汇总目录和数据处理工具；二是创新电子实验室记录系统，促进实验数据的检索、跟踪、归档；三是完善科研评估系统，促进开放成果的评估和使用；四是鼓励各平台提供数据存储、管理和共享等方面的培训，加强开放数据领域人才培养与技能培训。[6]

3.英国

英国研究与创新机构（UKRI），在“脱欧”后整合了英国原有的3类科研资助渠道，每年管理约60亿英镑政府科研资助，允许公众免费获得由税收资助形成的研究成果，并允许公众重复使用这些成果。英国高等教育资助委员会（HEFCE）则通过政策设计，允许高校所有研究人员，通过期刊文章和会议论文集，自动存档进行文献开放获取。[7]此举加强了国际出版界对“开放获取”（Open Access，OA）①的变革，促使开放获取成为研究人员在计划传播其研究成果时考虑的一个重要因素。

4.荷兰

荷兰国家级机构知识库（Digital Academic Repositories，DARE）的构建是推进开放科学进程的关键举措。在欧盟和荷兰政府的政策引导、资金扶持和立法保障下，各科研机构将单一机构的科研信息整合到全国机构知识库，建立学术门户网站，实现一站式检索，同时遵守与各系统相对应的访问和存储协议。[8]最后通过数据存档技术与网络服务知识库联盟，实现研究成果的永久存储和开放使用。

总体来讲，如表1所示，欧洲国家推进开放科学主要体现在战略和措施两个层面：战略层面，将开放获取发展纳入开放创新、开放科学和向世界开放等战略；举措层面，为开放科学的发展提供了政策平台、监测报告和培训支持服务及辅助等措施。

（二）高校开放科学实践

如表2所示，欧洲高校层面的开放科学实践主要在以下三个领域。一是欧洲高校将开放科学置于战略优先地位，形成较为完善的政策体系。二是将推进开放科学逐渐渗透到科学研究的全过程，衍生出更多的细分领域，如研发管理（RDM）、科学数据共享（FAIR）、开发科学教育、公民科学、科学外延和交流等。三是高校既建有专门的机构知识库或期刊托管、出版平台，又构建了较为完善的质量审查和监控机制。研究发现，目前欧洲超过80%的高校已经通过自媒体、网站和电子邮件等渠道，向全体师生推广开放科学理念，积极举办研讨会、开放科学讲座、知识竞赛等，宣传推广开放科学政策。[9]

（三） 社会机构推进开放科学的行动

美国成立开放科学中心（COS），一是细化构建开放科学框架（OSF），形成贯穿整个科研生命周期的开放科学标准，而且期刊不必完全遵照TOP Guidelines的最高开放标准进行操作，可以依据实际情况有选择地开放；二是推动科研基础设施开放，面向不同主体，在统一平台，有针对性实施开放科学活动；三是COS制定“大使计划”，在社区层面宣传开放科学理念[10]，开展开放科学培训，提升科研人员开放合作能力。此举一方面可以依靠全球各地大使作为线下宣贯节点，另一方面可以通过课程培训教授参与者掌握在OSF下进行开放科研实践的方法。

日本成立机构知识库联盟（JPCOAR），修订元数据标准，提升国际互操作性；构建科研数据管理体系；加强先进成果推广；促进国际合作。[11]

一些私人基金会已经对开放获取执行了更充分的授权。例如，自2017年1月1日起，比尔和梅琳达·盖茨基金会规定其资助支持的出版物：在知识共享下发布《通用许可4.0协议》Attribution 4.0 Generic License（CC-BY 4.0）或等效协议；归档在指定的存储库中，并带有恰当的元数据标记；在发布后即刻可用。此外，基金会支付合理费用支持立即访问和开放已发表的基础研究数据。维康信托（Wellcome Trust）还要求其资助的科研成果在发表后6个月内公开提供。[12]

（四）区域性组织制定开放科学具体路线

欧盟委员会、欧洲研究型大学联盟、欧洲研究型图书馆协会等区域性组织发布了开放科学路线图。一是制定开放科研政策和行动计划；二是推动开放出版与开放同行评议，路线图要求政府资助的开放获取出版物，必须遵循《布达佩斯开放存取倡议》许可标准；三是优化科研评价体系，调整科研人员和成果的评估方式使其符合开放科学目标；四是强化科研诚信，在科学界宣传如何确保高标准开放科学的意识；五是完善激励机制，将开放科学纳入人力资源与职业评估框架；六是建设必要的基础设施，构建公民科学评估模型；七是促进科研基础设施开放，形成国家级的开源成果管理系统，包含成果发现与成果长期保存等系统；八是共建欧洲开放科学云（EOSC），为170万欧洲科研人员及7000万各领域的专业人士提供跨境、跨领域的科研数据存储、管理、分析与再利用服务；九是进行技能教育培训，研判开放科学的技能需求，将开放科学技能纳入学生培养方案。[13]

三、启示与建议

（一）完善开放科学政策体系

我国可密切关注本轮全球开放科学最新政策动向，部分借鉴其他国家政策框架与政策体系，探索形成符合中国国情的开放科学政策。建议细化学术数据库管理，明确具有市场支配地位的数据库平台权限和数据库平台公共性义务，保障作者和期刊的各类权益。

（二）优化资助、激励与评价机制

应鼓励政府资助项目研究成果开放获取（涉密及其他法律规定不予公开的除外）。设立开放科学专项基金，根据成果开放后形成的经济社会效益，进行后续科研经费支持、资金奖励和公开表彰等激励。深化“破五唯”改革，促进“计量评价与专家评价相结合”，淡化以论文收录数、引用数等评价标准，弱化学术数据库“双向锁定效应”。

（三）探索开放科学公共服务新机制

可分步骤实现开放科学免费获取。将专业文献的查阅、下载、复制和传播等权限可先免费向公民提供，逐步拓展到论文查重、引用检索和大数据服务等方面。可优先向科研工作者、青少年等群体开设“绿色通道”，促进知识传播与教育公平。

（四）构建高质量文献共享平台

可整合高校和科研机构之间高质量文献的共享平台。通过拓展免费检索、下载等合作渠道，支持开发基于大数据与人工智能技术的数字化学术资源搜索新引擎，提供覆盖面更广、时效性更强、检索更为便捷精准的高质量文献共享服务。

（五）强化学术数据库监管

第一，强化对学术数据库的监管，明确其公共服务和市场化服务项目。第二，将数据库分为国家数据库和商业数据库进行分类管理。第三，形成合理稳定的价格审批和价格监督机制。第四，明确学术数据库信息公开义务，接受政府和社会监督。

（六）建构学术期刊出版集群

可将学术期刊数字出版集群化，纳入开放科学核心基础设施建设规划，由政府部门统筹成立学术期刊集群化数据库和云计算中心，由第三方提供专业技术支持，学术期刊集群结合自身发展需求，重构采编和出版流程以及数字服务系统。通过学术期刊出版集群化形成聚合效应，实现“数字资源编辑—出版—传播”的一体化全链条发展，便于社会公众对数字资源的开放获取。[14]

（七）整合公益图书馆资源

鼓励专业数据商成为公益图书馆体系的必要补充。整合各高校图书馆和公共图书馆优质资源，协调多元主体为社会公众提供智能化、完全开放获取的高质量公共图书馆服务。

（八）开展宣传普及与技能培训

应采取有效的激励措施，吸引更多、更优秀的人才投身到开放科学普及与教育工作中，更好地促进开放科学理念及政策的公众普及。通过举办各类教育培训，将开放科学资源获取能力纳入正规教育课程。