“一带一路”高校战略联盟科研合作研究

摘   要：文章以2016—2020年Web of Science核心数据所收录的“一带一路”高校战略联盟创始高校合作发表的11724篇论文为研究对象，采用文献计量分析方法和可视化技术，分别从关键词和合作机构两方面探讨“一带一路”高校战略联盟创始高校合作发文情况。研究发现，合作论文通过关键词大致可被分为三类，分别为碳纳米复合材料研究、医疗卫生研究、生态环境研究，其中以前两类为研究重点。通过对合作机构的分析发现：“一带一路”高校战略联盟创始高校中与国外高校的合作频次较少；在与国外高校合作的文章中，中国高校在论文中发挥着主导地位；留学生教育取得一定成果；合作领域以医学、理学、工学为主，有关人文社会科学的合作发文较少。

关键词：“一带一路” 高校联盟 科研合作 热点领域

一、引言

习近平主席于2013年9月和10月分别提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的合作倡议，秉持共商、共建、共享的原则在科技、经济、旅游、能源、教育、文化等多个方面展开交流与合作。截至2021年1月30日，中国已与171个国家和国际组织签订了“一带一路”合作文件并取得显著成效。[1]世界范围内的知识流动日益频繁，科研合作成为国际间科技合作的重要方式。[2]自2013年以来，中国与“一带一路”国家科研合作论文呈指数级增长趋势。[3]这对知识创新和催生前沿的科学研究成果具有积极意义。

目前有关“一带一路”科研合作交流方面的研究有很多，如能源合作[4]、经济合作与交流[5]、基础设施合作与交流[6]、医疗卫生合作与交流[7]、教育合作与交流等[8]。国内许多学者也从不同角度分析了中国与“一带一路”沿线国家科研合作状况和发展趋势，并提出意见。如顾伟男[9]、张灿影[10]、丁洁兰[11]、周静梅[12]等运用文献计量方法和可视化分析研究“一带一路”沿线国家总体科研产出趋势、论文影响力、科研合作重点领域等。研究对象主要集中在沿线国家或者某一具体专业领域。“一带一路”高校战略联盟自2015年成立以来，也有许多学者对其进行了研究。朱以财论述了“一带一路”高校战略联盟建设的现状、困境与路径[13]，还从哲学层面思考了“一带一路”高校战略联盟的价值取向[14]；刘志民从价值哲学视角探讨了“一带一路”高校战略联盟的发展[15]。但“一带一路”高校战略联盟的科研合作情况受到的关注较少，更是缺少用文献计量方法分析联盟内部科研合作情况与趋势的相关研究。因此，本文以“一带一路”高校战略联盟科研论文合作数据为基础，运用文献计量分析方法呈现并探讨其科研合作情况。以期为“一带一路”高校联盟之间的科研合作、协作创新提供新的视角和建议。

二、研究方法与过程

（一）研究对象

“一带一路”高校战略联盟于2015年10月17日在甘肃敦煌举办的文化传承创新高端学术研讨会上成立，其成员由8个国家共47所高校组成。在其成立初期就取得了一系列合作成果，如兰州财经大学和白俄罗斯国立大学等共同筹建了中白国际金融研究室等。随着各大学在教育、科技、文化等领域的深入和成果的出现，越来越多的国家和高校加入到联盟之中。2016年，美国、英国、中国等79所高校加入联盟。截至2018年，联盟已经有170多个高校成员。[16]本文的研究对象选择“一带一路”高校战略联盟中的创始高校。原因如下：此联盟创始高校包括来自中国、俄罗斯、苏丹、韩国等8个国家共47所高校；截至2018年，“一带一路”高校战略联盟已经有170多个高校成员，联盟创始高校之间合作相比后续加入联盟的学校合作时间更长。“一带一路”高校战略联盟创始高校情况如表1所示。

（二）研究方法

文献计量分析法是借助数学、统计学工具，用以分析文献之间存在特征、结构和规律的量化分析方法。[17]运用文献计量法能够科学分析文献分布规律与特征、发现变化规律，进而提高科研的效率与质量。

文献计量分析方法已经被广泛应用于绘制各个领域的知识图谱。[18]VOS-viewer作为一种成熟的文献计量分析工具，与其他工具相比特别关注文献计量图的图形表示[19]，能够构建和可视化文献计量网络[20]，并清晰、直观地呈现大量文献的聚类，如机构、关键词、引文等。本文文献数据处理采用VOS-viewer于2020年4月1日发布的版本。

（三）数据来源

高校间的科研合作有多种表现形式，如联合承担项目、合作推广成果、发表论文、发表专利等。[21]本文选择“一带一路”高校联盟创始高校间的合作发表论文进行分析，这是科研合作最显著的一种表现形式。[22]本文采用的数据检索平台是Web of Science（WOS）数据库。WOS数据库是美国情报研究所基于互联网环境的网络数据库，涵盖自然科学、工程技术、社会科学、艺术与人文等学科领域，收录的文献数量和质量被学者广泛认可。

本文以“一带一路”高校联盟创始高校为计量单位，以WOS为数据平台，时间跨度考虑到政策效应呈现需要一定时间的检验，因此只检索2016—2020年高校间校际合作发文数量；检索时间为2021年7月4日；检索式为OG=（学校1）AND OG=（（学校2）OR（学校3）OR（学校4）OR（学校5）…OR（学校40）），共检索39次。通过检索发现各机构总共发文255，423篇，其中属于高校合作发文的共有11，724篇。①②

三、科研合作基本情况分析

（一）文献关键词分析和研究热点探究

文献关键词是作者文章思想的高度概况和凝练，它可以在一定程度上代表文献的主题内容[23]，并能够有效反映出学科领域中的研究热点，为后续的科学研究提供支持与帮助。关键词共现分析可以把关键词共现网络以知识图谱方式直观的呈现出来。通过选择分析单元中的“ALL keywords”，我们可以得到11，724篇文献的501，080个关键词，将最小出现频次设置为70可以得到前120个关键词。其关键词共现网络可视化图谱如图1所示。

图中节点的大小表示关键词的权重，节点越大说明权重越大。两个节点之间的距离表示两个节点之间关系的强度，距离越短则说明两个节点之间的关系越强，反之关系越弱。两个关键词之间的连线则表示这两个关键词同时出现在一篇文章中。根据图1中的可视化结果，可以发现120个高频关键词可以分为4个聚类，同色节点为一个聚类。根据图1的可视化结果，可以发现120个高频关键词可以分为4个聚类，并将其命名为C1，C2，C3，C4。

C1主要包括的关键词为：纳米粒子（nanoparticles）、纳米表（nanosheets）、纳米结构（nanostructures）、石墨烯（graphene）、碳（carbon）、氧化石墨烯（graphene oxide）、水（water）、酸（acid）、氧化物（oxide）、传感器（sensor）等。与其搭配的词有排放（emission）、表现（performance）、贮存（storage）、稳定性（stability）等，可以看出其多与化工领域的碳纳米复合材料等新型材料技术有关。因此将C1命名为碳纳米复合材料研究聚类。

碳纳米复合材料广泛应用于集成电路、存储、电池、医疗、导电塑料、电磁干扰屏蔽材料等。[24]随着近现代以来科技的飞速发展以及人们生活方式的变革，传统的工程材料已经无法满足各行各业的发展需要。在2018年，中国科学家曹原在《自然》杂志上发表了两篇文章，发现两层平行石墨烯堆成1.1°的小角度时，可以形成超导效应而闻名世界。[25]在多年石墨烯研究没有实质进展的情况下，再次将它拉入人们的视野。石墨烯是一种由碳原子以sp2杂化轨道组成六角型呈蜂巢晶格的二维碳纳米材料[26]，它拥有着高电流密度弹道输运、化学惰性高导热率、透光率和纳米尺度上的超里疏水性等卓越性能，既可以作为电极材料、传感器、储氢材料等，也可以作为污水处理材料。它在电子、热传输、场发射、传感器、复合材料、能源、生物医药和药物传递等方面都具有非常重要的应用前景。

C2主要包括的关键词为：气候变化（climate-change）、温度（temperature）、土壤（soil）、氮（nitrogen）、青藏高原（tibetan plateau）、降水（precipitation）等。与其搭配的词有多样性（diversity）、变化（variability）、模式（model）、优化（optimization）等，可以看出其多与环境与气候有关。因此将C2命名为生态环境研究聚类。

生态环境作为人类生存、生产与生活的基本条件，一直是国内外研究者关注的重点领域。而人为活动改变了自然界的氮循环，导致全球人为活化氮迅猛增加，从而引发了一系列的环境问题，破坏了生态系统的平衡，打破了生物多样性。世界各国为了保护环境也签订了一系列合约，做出了许多努力。但世界各国政府对环境保护的重视远远不够，还需要科学家、研究者通过科学研究提高大气污染防治技术水平、水污染防治技术水平、土壤污染防治技术水平、绿色低碳技术水平等。

C3主要包括的关键词为：健康（health）、疾病（disease）、流行病（epidemiology）、抑郁（depression）、压力（stress）、死亡（mortality）等，与其搭配的词有诊断（diagnosis）、管理（management）、元分析（meta-analysis）等。C4主要包括的关键词为：癌症（cancer）、基因（gene）、细胞（cells）、蛋白质（protein）、氧化应激（oxidative stress）、化疗（chemotherapy）、细胞凋零（apoptosis）、功能障碍（dysfunction）等，与其搭配的词有治疗（therapy）、入侵（invasion）、激活（activation）、抵抗（resistance）、抑制（inhibition）等。C3和C4紧密相关，都与医学领域的临床试验、流行病、基础医学等有关。因此将C3、C4统称为医疗卫生研究聚类。

医学对维护人民身体健康和生命安全必不可少，而医学领域的发展必然离不开医学科学研究。随着现代医学的发展，有组织的开展医学研究、深入系统地总结实践经验并探索规律、发展医学新理论、开拓研究新领域、攻克技术新难关已经成为医学更进一步发展的必经之路。而在医学领域开展的科学研究中，基础医学专业培养出具备自然科学、生命科学和医学科学基本理论知识和实验技能的人才，这为临床医学研究疾病成因、诊断、治疗和预后提供了借鉴和支撑。

VOS-viewer也可以实现密度可视化，关键词字号大小越大说明关键词的出现频率越高。如图2所示，我们可以看出碳纳米复合材料研究和医疗卫生研究的频率高于生态环境研究，这表明新型纳米能源材料的制备和医疗卫生是“一带一路”高校战略联盟创始高校合作研究的重中之重，这也与“一带一路”政策重点开展合作交流的领域相契合。

（二）机构合作情况分析

通过选择分析单元中的“Organization”，可以看到11，724篇文献中共存在5129个机构，通过筛选“一带一路”高校战略联盟创始高校成员从而呈现出机构间的合作情况，如图3所示。

第一，“一带一路”高校战略联盟创始高校中与国外高校的合作频次较少。如俄罗斯乌拉尔国立经济大学与联盟的其他成员没有过合作发文；韩国釜庆大学与复旦大学、同济大学、四川大学、兰州大学虽然存在合作发文关系，但合作发文篇数很少，只有33篇；喀土穆大学与天津大学、华东师范大学、西北师范大学、兰州交通大学、河海大学、南京农业大学也存在合作发文关系，但合作发文数量只有14篇。

第二，在与国外高校合作的文章中，中国高校在论文中发挥着主导地位。在韩国釜庆大学与复旦大学、同济大学、四川大学、兰州大学合作发文的33篇文章中：第一作者为中国学者且第一机构为中国高校的文章有25篇；第一作者为外国学者但第一机构为中国高校的文章有1篇；第一作者为韩国学者且第一机构为韩国釜庆大学的文章有2篇；第一作者为外国学者且第一机构为其他高校的文章有5篇，其中来自作者国籍为美国的有2篇，剩余3篇为韩国。在喀土穆大学与天津大学、华东师范大学、西北师范大学、兰州交通大学、河海大学、南京农业大学合作发文的14篇文章中：第一作者为中国学者且第一机构为中国高校的文章有3篇；第一作者为外国学者但第一机构为中国高校的文章有6篇；第一作者为苏丹学者且第一机构为喀土穆大学有3篇，剩余2篇的第一作者为外籍作者，其国籍为美国。