科技创造立国战略下日本研究型大学创造性人才选拔：类型、标准及特点

摘   要：科技创造立国战略下，日本研究型大学形成了综合型选拔、学校推荐型选拔、跳级入学等创造性人才选拔类型。日本研究型大学基于“学力三要素”形成了创造性人才选拔的标准，分别是凭借标准化考试等对学生知识、技能测评，依托资料审查对学生思考力、判断力、表现力测评，通过面试等方式对学生主体性、多样性、协调性测评。日本研究型大学创造性人才选拔具有构建多样化选拔类型和多元化评价基准，赋予大学与学科充分自主权，筛选优质人才的同时引导中等教育发展，注重入学前及入学后的选育衔接的特点。

关键词：日本 科技创造立国 研究型大学 创造性人才 人才选拔

以1995年《科学技术基本法》（「科学技術基本法」）的颁布和1996年“科学技术基本计划”（「科学技術基本計画」）的制定为标志，日本在20世纪90年代后期开始逐步确立“科学技术创造立国”战略。该战略主要解决二战后日本过度关注能够带来快速经济效益的应用开发研究而导致基础性、独创性研究开发能力薄弱的问题。近年来科学技术迅速发展更加凸显创新在人类生存和社会发展中的重要地位，由此日本政府于2020年修订《科学技术基本法》，并更名为《科学技术·创新基本法》（「科学技術·イノベーション基本法」），将促进技术创新作为重要目的之一。同时，科学技术基本计划也被更名为“科学技术·创新基本计划”（「科学技術·イノベーション基本計画」）。在该战略引导下，作为创新体系核心的高校，尤其是研究型大学被赋予开展卓越科学研究和培养创造性人才的使命。创造性人才是指在各领域和国内外具有卓越创造力和领导力的精英，是能够自己发现新课题并积极开拓新的学术领域，以及在国际科研活动中发挥领导力的人才。[1]这类人才既具有深厚科学素养和专业知识，具备运用这些知识发现问题、探究问题的创造能力，更具有不囿于固有思维方式、自由探索的创新精神。人才选拔与人才培养息息相关，为顺利培养与发掘学生的创新精神和创造能力，在人才培养首要环节，即人才选拔过程中采取积极措施选拔具有创新潜质的人才，将会对此后的人才培养工作起到事半功倍的作用。本研究以2014年日本文部科学省启动的“全球顶级大学计划”（Top Global University Project）中选定的13所“顶级型”大学中的11所国公立大学为分析对象，在探索日本研究型大学创造性人才选拔类型及其选拔标准的基础上总结其特点，以期为我国高校拔尖创新人才选拔提供参考。

一、选拔类型

创造性人才的培养目标要求多样化的选拔方法，合理、适切的选拔方式不仅有利于遴选具有创新潜质的优质人才，而且能够有效引导初中等教育的开展。日本大学入学选拔类型在历经多次改革后呈现多样化样态，主要包括一般选拔、综合型选拔、学校推荐型选拔三类，其中综合型选拔、学校推荐型选拔是创造性人才选拔的主要类型，此外跳级入学也以创造性人才的选拔为主要目的。

（一）综合型选拔

综合型选拔是一类通过详细的资料审查和细致的面试等，综合评价、判定申请者的能力、适应性、对学习的积极性、目的意识等内容的入学选拔方法。[2]综合型选拔由AO（Admissions Office）入试变革而来，出于明确各类选拔方式特性的考虑，自2021年起AO入试更名为综合型选拔。AO入试萌芽于1990年，由庆应义塾大学出于高等教育大众化发展过程中对多样化人才选拔的需求而率先尝试。随着日本对AO入试的积极肯定和政策推动，自2000年起，包括东北大学、筑波大学等顶尖国立大学在内的众多大学都开始采用AO入试。然而，由于AO入试降低了对申请者基础学力的要求，导致通过此方式入学的学生在大一阶段基础课（通识和专业）成绩、英语成绩等方面均处于相对弱势的地位[3]，最终导致社会各界对AO入试的质疑。鉴于此，2010年起，文部科学省开始限制AO入试的条件，要求高校将学生的学力测试成绩纳入考查范围。2014年后，如何完善衔接高中教育和大学教育的入学考试，在维系高中教育质量的同时，抓好大学的入口管理，成为教育改革的重要焦点。[4]2017年，文部科学省高等教育局发布《有关2021年起大学入学选拔实施措施的预告》（平成33年度大学入学者選抜実施要項の見直しに係る予告について），提出删除此前AO入试中要求的“不过分注重知识、技能的掌握状况”，表明对学生的考查不能仅基于调查书等申请材料，必须同时使用大学实施的小论文、资格考试成绩等评价方法或大学共通考试成绩。

纵观综合型选拔的发展历程，可见综合型选拔在“高大接续”改革推动下正由非学力型选拔转变为既注重综合评价又注重基础学力的选拔。以“高大接续”改革为契机，越来越多的高校引入综合型选拔，据文部科学省公布的数据显示，2021年有共有83.1%的国、公、私立大学实施综合型选拔，其中国立大学为63所，占据所有国立大学的76.8%。11所“顶级型”国公立大学中有8所学校实施方式各异的综合型选拔。

（二）学校推荐型选拔

学校推荐型选拔是基于所在高中校长的推荐，以调查书为主要资料对申请者进行评价、判定。[5]文部科学省在1967年公布的《大学入学者选拔实施要项》（以下简称《实施要项》）中正式引入推荐入学制度，从政策层面给予认可。自1976年推荐入试实施以来到2020年，《实施要项》对推荐入试的表述一直都是“基于出身高中校长的推荐，原则上免除学力检查，将调查书作为主要资料进行判定的入学考试方法”[6]。2021年起，推荐入试的名称更改为“学校推荐型选拔”，定义中也删除了“原则上免除学力检查”，开始在选拔中加入对知识和技能的测评。

学校推荐型选拔大致可分为指定校推荐和公募制推荐。[7]指定校推荐即大学根据过去入学情况，指定可以推荐学生的高中和具体人数，国立大学一般不采用此类推荐；公募制推荐需要满足大学要求的申请资格，并得到高中校长的推荐。虽然名称都统一称为“学校推荐型选拔”，但各大学的实施理念并不相同，尤其是国公立大学与私立大学之间，国立大学作为具有招生能力、选拔性高的学校，其所实施的学校推荐型选拔相较高中出具的调查书，更注重小论文、面试等表现性评价，以重点测评学生除知识与技能之外的其他创新素养和品质。从高校实施情况来看，2021年实施学校推荐型选拔的国、公、私立大学占比为98.8%，几乎所有学校都实施了学校推荐型选拔，其中国立大学有76所，占据所有国立大学的92.7%。在11所“顶级型”国公立大学中，有9所大学实施了学校推荐型选拔。

（三）跳级入学

跳级入学是指在特定领域具有特别优秀资质的学生，即使高中没毕业也能进入大学，大学没毕业也能进入研究生院。[8]该入学方式以为个人提供与其能力相适应的教育为基本出发点，为在特定领域表现出特别优秀资质的学生提供提前进入大学的机会，帮助学生进一步发展其才能。在对学生提出资质要求的同时，为确保大学能提供高水平教育，日本要求实施该类选拔的学校需设置有相应研究生院，能够进行相关教育研究并已取得一定成绩，同时还要具备完备的指导体制。

目前日本共有8所大学的11个学部实施跳级入学，其中国立大学千叶大学最早引入这一方式，并且是唯一一所在四个学部中同时实施跳级入学的大学。千叶大学在1998年引入跳级入学，现阶段在4个学部的6个领域中实施，分别是理学部的物理学、化学、生物学，工学部的工学，园艺学部的植物生命科学，以及文学部的人文科学领域。该入学方式主要面向高二毕业的学生和完成高三上半年学业的学生，分别在春季和秋季入学，使这些学生尽早展开在科学领域的专门学习，培养他们未来成为活跃在世界舞台的具有丰富创造性的人才。就具体的选拔方式而言，千叶大学跳级入学的选拔方式因学科而异，共有四类，虽然在申请材料和选拔流程上存在一定差异，但仍通过问题论述以及个别学力检查等方式考查学生基础知识与技能，也通过推荐信、面试等方式评价学生除基础知识和技能以外的其他能力和品质。

二、选拔标准

多样化选拔类型是创造性人才选拔的首要保障，具体选拔标准则是确保人才质量的关键环节。创造性人才本身的多元性决定了依据单一的、放之四海皆准的衡量标准实施选拔、判定是不可行的，唯有基于多元标准才能确保对各具特色的人才给予全面、合理、适切的评价，才能在最大范围内、高效率地实现高校与学生之间的双向选择，选拔出真正适合学校培养理念的优秀人才。日本研究型大学创造性人才选拔最显著的特征就是摒弃难以构成鉴别、评价学生创新潜质标准的唯分数论，创新出多元化的评价标准。虽然不同选拔类型的评价方式和选拔标准各具特色，但都是基于“学力三要素”展开多维度测评，以期实现对学生的综合性评价。所谓“学力三要素”是指学生在社会上自立地生活所需要的三类能力，分别是知识、技能；思考力、判断力、表现力；主体性、多样性、协调性。[9]

为通过这三个维度实现对创造性人才的选拔，日本各研究型大学以不同方式对学生进行多维度测评。

（一）借助标准化考试等对学生开展知识、技能测评

知识与技能不仅指基础知识和基本技能的掌握，更要求能够将所学知识与技能与已有经验融会贯通，使其能够应用于实际生活。基于“高大接续”改革中对选拔机制的改革，各研究型大学在综合型选拔以及学校推荐型选拔中都通过考查共通考试成绩或学科自行组织的学科测试等方式加强对学生基础学力的评判，判定学生是否具备进一步学习该学科的基础知识和技能，以及思考力和判断力等。例如，东北大学理学部实施的综合型选拔分为利用共通考试成绩的选拔和不利用共通考试成绩的选拔两类。利用共通考试成绩的选拔将共通考试成绩作为第一轮选拔的判定标准；不利用共通考试成绩的选拔由学科单独组织笔试，评价申请者对报考学科的关心度、基础知识掌握水平以及逻辑思考力、理解力等能力。实施学校推荐型选拔的研究型大学，如东京大学、京都大学、大阪大学等都要求被推荐者必须参加大学入学共通考试中报考学部所指定的所有科目。千叶大学跳级入学也要求通过小论文、个别学力考查等方式考查学生对数学、物理等基础学科的掌握程度以及理解能力等。可见在“高大接续”改革推动下，对学生学力的考查已发展成为创造性人才选拔中重要的评价标准之一。

创造性人才的选拔不仅将基础知识、技能纳入测评范围，更要求学生在基础知识、技能方面具有优异表现。例如，东北大学的综合型选拔要求申请学生调查书的学习成绩评价属于A阶段①；京都大学工学部实施的学校推荐型选拔，虽然每一学科的评价标准各不相同，但都将共通考试成绩纳入考核要素，并要求共通考试成绩达到一定标准，如在地球工学科中，要求共通考试成绩的得分率在80%以上，并且其中数学Ⅰ·数学A、数学Ⅱ·数学B、物理、化学四个科目中至少有两门的得分率在90%以上。

（二）依托资料审查对学生思考力、判断力、表现力测评

思考力、判断力、表现力是指培养学生在变化多端、难以预测未来的社会中活用知识与技能以发现问题、探究问题、解决问题的能力。思考力是指能够深入思考事物的能力，即对事物的思考不仅浮于表面，还要能分析出潜藏在背后的原因；判断力是指能够对事物做出正确判断的能力；表现力是指正确表现自己想传达事物的能力。在选拔过程中研究型大学要求申请者提交丰富的申请资料，不同资料意在考查申请者的不同能力，由此通过丰富的资料勾勒出学生整体形象。申请者提交的资料大致分为两类，一类反映学生在高中阶段学习、活动情况以及研究成果，主要有调查书、研究成果概要、推荐信等；另一类反映学生入学动机、研究意愿，如入学志愿书等。日本研究型大学通过形式多样的资料既考查学生在以往经历中累积的后续学习研究活动中所必需的基础知识以及学习能力、创新素养等要素，也考查学生入学意愿以及高校与学生间的匹配度。

其中，调查书意在通过过程性评价考查申请者在高中阶段的学习成果以及个人表现等多方面的基本情况。调查书由学生所在高中出具，使用文部科学省统一规定格式记录学生每一学年所学科目的学习情况、学习成绩以及综合学习活动、特别活动等反映学生基本学科学习以及活动的基本情况，除此以外还有一部分内容通过填写学生的学习特征、行动特征，参加课外活动、海外经验的情况以及在各种比赛、竞赛中所取得的成绩等内容综合反映学生各方面能力。研究成果概要是由学生填写在高中阶段有代表性的研究经历，这一名称在不同研究型大学间的表述虽有所不同，包括学业活动报告书、课外活动概要、活动实绩报告书等，但都希望通过考查学生除学习成绩以外的包括校外活动、研究活动等经历了解学生的研究潜能、创新资质等素质。推荐信是学校推荐型选拔方式必须提交的材料之一，由高中教师使用学科所规定的格式填写，内容重在从学校角度评判学生学业成绩以及难以通过其他材料判断的学生个人品质等情况。志愿理由书的格式由各研究型大学不同学科根据学科特点以及本学科所关注考察点的不同进行个性化制定，所填写内容一般包含选择本学科的理由、对入学后学习的设想和期望以及毕业后打算。以此判断学生的入学意愿、学习动机以及未来规划，判定学生的学习意愿以及未来规划是否符合本校培养理念的同时，也判定本校、本学科是否能为学生提供其所期望的教育内容。