高校以知识产权作价投资实现成果转化的思考

［摘 要］ 科学技术是第一生产力，高校以知识产权作价投资实现成果转化意义重大。通过从高校以知识产权作价投资实现成果转化的研究背景、意义，高校知识产权作价投资的方式、面临的问题和提升对策展开论述，指出了知识产权评估难度大，国有资产管理的制约，合作机制不成熟、融资风险大，法律法规不完善、管理体制不健全等四方面存在的问题，并提出了加强知识产权的保护和管理，提高知识产权的转化效率，加强人才队伍建设，加强产学研合作、寻求多元化的资金支持，完善相关法律法规和政策体系，加强国际合作与交流，建立健全的监督与评估机制等七方面的具体对策。

［关键词］ 高校；知识产权；作价投资；成果转化

［基金项目］ 2023年度天津市知识产权局知识产权专项资金项目“天津科技大学2023年知识产权公共服务”（2023GHXX001）

［作者简介］ 刘胜斌（1987—），男，河北沧州人，硕士，天津科技大学技术转移中心助理研究员，主要从事教育管理研究；李丽娜（1987—），女，天津人，硕士，天津科技大学科技处工程师（通信作者），主要从事教育管理研究。

［中图分类号］ D923.4 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1674-9324（2024）29-0009-04 ［收稿日期］ 2024-03-15

一、研究背景

高校承载着培养人才、科学研究、成果转化和社会服务等多种使命［1］。高校作为知识的创造者和传播者，其知识产权的数量和质量直接关系到国家的科技实力和国际竞争力［2］。高校知识产权转化率普遍较低，这是一个不容忽视的问题［3］。由于高校科研评价体系不完善、专利成果质量不高、市场对接机制不健全等原因，导致许多具有创新性和实用性的科技成果被束之高阁，未能转化为实际应用［4］。这不仅造成了科研资源的浪费，也对科技创新的发展造成了不良影响。

知识产权作价投资不仅是高校科技成果转化的重要方式，更是连接高校、企业和市场的桥梁。通过知识产权作价投资，高校的科研成果得以商业化，从而实现其经济价值。同时，也为企业提供了新的技术来源和增长动力，推动了整个社会的技术进步和产业升级。随着国家对知识产权保护的重视程度不断提升，《中华人民共和国促进科技成果转化法》明确了知识产权作价入股的相关规定，为高校科技成果的转化提供了明确的法律依据［5］。此外，各地也出台了一系列相关政策法规，为高校知识产权作价入股提供了法律保障和政策支持。

二、高校知识产权作价投资实现成果转化的意义

（一）发挥知识产权的价值，培养创新人才

知识产权是高校的重要资产，通过作价投资，可以充分发挥知识产权的价值，为高校创造更多的经济收益。通过知识产权作价投资，高校可以为学生提供更多的实践机会，帮助他们更好地理解科技创新和商业化的过程，培养更多的创新人才。在全球化的背景下，知识产权的竞争日益激烈。通过知识产权作价投资，高校可以吸引更多的优秀人才和资源，提升国际竞争力。

（二）激励创新活动，促进科技成果转化

通过知识产权作价投资，高校可以获得相应的股权资本报酬，这可以作为对创新者的奖励，激励更多的科研人员投入创新活动中，使其提高高校的科研水平。高校知识产权作价投资可以将优秀的发明人、创作人、著作权人的智力活动成果权利化，进而转化为实际的产品或服务，推动科技成果的商业化应用。这不仅有助于提升高校的科研实力，更能促进社会经济的发展，对于推动科技进步、文化繁荣和社会发展都具有重要的意义，可以为社会的进步做出贡献。

（三）优化资源配置，推动产学研一体化

高校通过知识产权作价投资，可以科学地配置资源，提高自身效率。知识产权作价投资有助于推动高校与产业界的合作，实现产学研一体化，提高科技成果转化的效率。同时，知识产权作价投资可以作为一种筹资方式，帮助高校解决在科研、教学等方面的资金问题。

三、高校知识产权作价投资的方式

（一）高校+企业模式

企业需要向高校支付相应的费用，高校通过这种方式获得资金，而企业则获得了所需的技术或知识产权。

（二）高校自主实施模式

高校自己成立科技企业，将知识产权作价投资入股，自负盈亏。在该模式下，高校需要承担较大的风险和管理压力，但也可以获得较高的收益。

（三）政府引导+银行贷款+高校知识产权融资模式

政府通过出台相关政策，鼓励银行为高校知识产权融资提供优惠贷款。高校将其知识产权作为抵押或担保，从银行获得低息或无息贷款，用于科技成果的转化和商业化。

（四）风险投资机构+高校知识产权投资模式

风险投资机构对高校具有市场前景和商业价值的科研项目进行投资，注入资金并获得相应的股权。高校在获得资金支持的同时，也能从风险投资机构获得市场、管理等方面的支持。这种模式有助于加速科技成果的商业化进程，同时降低高校的投资风险。

（五）知识产权众筹模式

高校通过众筹平台将知识产权进行众筹，吸引广大投资者参与。投资者通过出资支持高校的科研项目，获得相应的回报。该模式为高校筹集资金提供了新的渠道，但同时也需要高校具有较强的市场推广和运营能力。

在以上五种模式中，最为常见的是第一种模式，即高校+企业模式。这种模式又能分成3种方式［6］。

1.高校直接入股。该方式是高校直接以知识产权作价入股，与合作企业共同投资另外一家企业，再将所持有的企业股权分割转让。高校把股权部分奖励给对知识产权有贡献的科技人员后，既可以把部分股权划转给学校资产管理公司持有，又可以部分转让给另外的企业。

2.高校和资产公司共同入股。该方式是高校把知识产权变更为高校与高校的资产管理公司共同所有，再由二者一起以知识产权作价入股，与合作企业共同投资另外一家企业，并确定各自所持有股权比例，最后高校将所持有的股权奖励给对知识产权有贡献的科技人员。

3.科技人员和资产公司共同入股。该方式是高校先将知识产权转让给对知识产权有贡献的科技人员和学校的资产管理公司共同所有，再由双方共同以该知识产权作价入股，与合作企业共同投资另外一家企业，并确定各自所持有股权比例。

四、高校知识产权作价投资实现成果转化面临的问题

（一）知识产权评估难度大

高校的知识产权价值评估需要综合考虑技术、市场及法律等多个因素，是一项复杂且专业的工作。目前，高校知识产权的评估尚未形成统一的方法，评估的方法各有不同，评估的结果有较大的差异性。评估过程中往往涉及许多主观判断，如技术成熟度、市场前景等，这些因素可能会因评估者的不同而有所差异。评估结果的不准确可能导致投资决策的失误，进而影响知识产权作价投资的效果。

（二）国有资产管理的制约

高校的知识产权作为国有资产，其作价入股需要经过国有资产管理的审批程序，审批程序相对烦琐，加上高校知识产权作价入股涉及多个环节，如评估、谈判、签约等，每个环节都需要耗费大量的时间和精力，可能导致决策过程缓慢，错失市场机会。高校与企业、风险投资机构等合作方之间存在信息不对称问题，高校难以准确了解合作方的真实需求、意图和实力，导致知识产权作价投资的风险增加。由于信息不对称，高校国有资产管理体制往往较为僵化，难以适应快速变化的市场环境，加上高校科研人员往往对市场需求和技术趋势了解不足，导致科技成果与市场需求不匹配，影响作价入股的成功率。

（三）合作机制不成熟，融资风险大

高校与企业、风险投资机构等合作方之间的合作机制不成熟，缺乏信任和合作基础。高校的知识产权往往是高科技成果，其商业化转化需要具备一定的技术条件和市场环境。然而，在实际操作中，技术转化难度大、周期长等问题经常出现，增加了知识产权作价投资的风险。在知识产权作价投资过程中，高校、企业、风险投资机构等各方的利益分配是一个复杂的问题。如何合理地分配利益，平衡各方的利益诉求，是确保知识产权作价投资顺利进行的关键。高校知识产权作价投资主要用于科技成果的转化和商业化，在这个过程中存在较大的不确定性和风险。如果投资的项目未能实现预期收益，可能会导致高校资金链断裂，将带来严重的融资风险，影响合作的稳定性和成功率。

（四）法律法规不完善，管理体制不健全

虽然国家层面颁布了一些法律法规，但在具体实施方面仍然存在着模糊地带。对于侵犯知识产权的行为，执法部门往往缺乏足够的执法力度，导致侵权行为时有发生，影响知识产权的价值。高校知识产权作价投资需要有一支具备专业知识和经验的人才队伍进行管理和操作。然而，目前许多高校在人才队伍建设这方面不足，缺乏具备知识产权评估、融资及管理等综合能力的人才，更缺乏专业的管理人才和制度体系。再加上目前社会对高校知识产权作价投资的认知度较低，许多人对其意义和作用不够了解。这导致高校在寻求合作和支持时面临一定的困难，同时也限制了知识产权作价投资的推广和应用。

五、加强高校知识产权作价投资和成果转化水平的对策

（一）加强知识产权的保护和管理

制定适合自身学校发展的保护政策，进一步建立更为科学的评估方法。加强对知识产权的法律咨询，确保知识产权的合法权益得到充分保障。明确各方权益归属，建立公平合理的利益分配机制。同时，加强激励措施，如设立科技成果转化奖励基金等，激发科研人员参与知识产权转化的积极性。

（二）提高知识产权的转化效率

优化国有资产管理体制，放宽审批程序，提高决策效率。同时，加强与市场的对接，提高知识产权的市场价值和应用潜力，为高校科技成果作价投资赋能。建立专门的科技成果转化机构，提供一站式服务，协助科研人员和企业完成知识产权作价入股的过程。深入了解市场需求，与企业建立紧密的合作关系，推动科技成果的快速转化。

（三）加强人才队伍建设

结合学校实际情况，制订培养方案，培养既懂知识产权又懂企业投融资的综合管理人才。加强和企事业单位的合作，建立专门的实践基地，为校内科研人员和学生提供实践的机会。引进具有丰富经验的知识产权专家，增强高校在知识产权作价投资领域的实力。

（四）加强产学研合作，寻求多元化的资金支持

与政府和企业建立稳定的合作，共同开展工作。积极争取来自政府的支持，鼓励师生参与企业研发项目，增强高校与企业的互动与合作。定期举办产学研交流活动，促进信息共享和资源整合。

（五）完善相关法律法规和政策体系

呼吁政府完善高校知识产权作价投资的相关法律法规，明确各方权益和责任。争取政府出台一系列相关政策措施，如税收优惠、贷款扶持等政策，为高校知识产权作价投资提供政策支持。

（六）加强国际合作与交流

与国际知名高校、研究机构建立合作关系，共同开展跨国科研项目和知识产权转化工作。学习借鉴国外高校在知识产权作价投资方面的成功经验，以提升我国高校在该领域的国际竞争力。

（七）建立健全的监督与评估机制

设立专门的监督机构或团队，对高校知识产权作价投资的整个过程进行监督和管理。定期对知识产权作价投资的项目进行评估和审计，确保投资的有效性和合理性。

参考文献

［1］吴合文，石耀月.高校有组织科研：生成流变、理念指向与难点突破［J］.陕西师范大学学报（哲学社会科学版），2023，52（2）：53-64.

［2］王丹，路平.农业高校知识产权管理效能提升路径探究：以北京农学院为例［J］.农业科技管理，2023，42（5）：56-58.

［3］聂鑫.高校在职务科技成果转化中的定位及义务分析［J］.安徽科技，2023（10）：41-43.

［4］伏敏，陈菁.区域视角下高校科技成果转化率提升“路在何方”？［J］.兰州财经大学学报，2022，38（5）：116-124.