硕士研究生学术不端行为影响机制研究

［摘 要］ 当前，学术不端行为已成为教育和学术研究领域的重要关注点之一，但现有研究对研究生学术不端行为的影响机制尚缺乏必要关照。基于此，运用扎根理论的研究方法，对24名硕士研究生进行深度访谈，挖掘出“个人认知”“学业规划”等17个类属和“个人成长”等4个主类属，构建了“内部条件—外部环境—研究生学术不端”的影响机制模型。梳理出要强化学术诚信道德追求、树立崇高的学术理想标杆，营造充满正能量的环境氛围、激发研究生创新活力，构建公平公正的学术生态、保障研究生合法的学术权益，高校应加强学术监管力度、健全监督机制和问责制度。

［关键词］ 学术不端行为；影响机制；硕士研究生；扎根理论

［基金项目］ 2023年度陕西省社会科学基金项目“陕西乡村幼儿教师职业获得感提升研究”（2023P021）

［作者简介］ 邓 珍（2000—），女，陕西西安人，宝鸡文理学院教育学院2023级学前教育专业硕士研究生，研究方向为教育政策与管理研究；郑益乐（1981—），男，甘肃庆阳人，教育学博士，宝鸡文理学院教育学院副教授（通信作者），硕士生导师，主要从事教育政策与管理和教师教育研究。

［中图分类号］ G643.1 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1674-9324（2025）09-0034-04 ［收稿日期］ 2024-10-22

近年来，随着我国“双一流”大学建设的全面推进及研究生教育体系改革的逐步深化，研究生群体的创新能力及驱动因素日益成为学术界研究探讨的关注对象［1］。当前，学术不端行为长期存在且难以杜绝，已成为教育和学术研究领域的重要关注之一。硕士研究生学术不端行为是指在进行学术研究中出现的违反学术道德规范的行为，主要包括论文抄袭、篡改、伪造、代写与交易、一稿多投及课程学习中的作业抄袭、考试作弊等［2］。这种不端行为阻碍了学术知识的公正传承与创新进程。

通过对学术不端行为相关文献梳理，发现已有研究在问责研究、治理路径上进行了尝试，取得了一定的研究成果。然而，进一步分析，发现已有研究存在以下局限：在研究内容上，现有研究主要探讨了学术不端行为的各种表征、策略等，但对这类行为背后的驱动机制则缺乏深入而系统的研究；在研究方法上，现有研究多倾向于采用定量方法进行探讨，可以说，现有研究虽然已经取得了一定成果，但对硕士研究生学术不端行为的影响机制缺乏必要探讨，也缺乏相应的质性研究。鉴于此，本研究采用扎根理论的研究方法，厘清硕士研究生学术不端行为的潜在影响因素，并建构硕士研究生学术不端行为的影响机制模型，以期能更好地为硕士研究生的培养和质量提升提供必要建议。

一、研究设计

扎根理论是1967年由Glaser和Strauss提出的，与量化研究不同，是一种自下而上构建理论的质性研究方法。扎根理论的核心在于保持对理论的开放性和敏感性，不断从资料中提炼出新的概念和范畴。因此，本文选取硕士研究生作为研究对象，采用深度访谈法进行资料收集，借助Nvivo12 plus软件对访谈资料进行编码，编码的过程分为开放性编码、主轴性编码与选择性编码3个步骤。编码结束后再结合额外的访谈资料对编码进行比较，看是否还有新的概念或者范畴，以检验理论是否饱和。

为保证研究对象的典型性，本研究遵循目的性抽样原则，对来自不同高校的24名文史理工专业类别的硕士研究生（本文以下所提的研究生均指硕士研究生）进行访谈，访谈形式为面对面、语音通话，同时对受访研究生进行A01-A24的编号，访谈时间为45～90分钟，接着对所得资料进行核对整理分析，最终得到访谈文本。

二、研究的编码过程

（一）开放性编码

开放性编码是逐句分析访谈的文本，从相关的语句中进行归纳总结提炼初始概念，并将相类似的概念进行归类，形成类属的过程［3］。经过对24名访谈对象的文本资料逐句编码贴标签对比后，共提炼出51个初始概念，完成概念化后继续对概念进行对比分类，最终提炼出个人认知等17个类属。开放性编码形成的类属示例见表1。

（二）主轴性编码

主轴编码是在开放性编码的基础上进一步对类属进行反复分析、对比，以找出类属与类属之间更深层次的逻辑关系，形成主类属的过程。例如，“社会风气”“科技发展”等可归纳到更高级别的“社会影响”类属中。据此方法，对开放式编码得到的17个类属进行对比、归纳，最终形成了4个主类属，分别为个人成长、社会影响、学术环境及高校管理。主轴性编码与类属关系的示例见表2。

（三）选择性编码

选择性编码要涉及对所有发现的概念类属进行系统的分析，然后选择一个“核心类属”，这个核心类属能够将其他类属串联成一个故事“拎起来”，起到“提纲挈领”的作用。通过不断地对比，将核心类属定为“研究生学术不端行为影响机制”。围绕核心类属的“故事线”，有硕士研究生的“个人成长”、大环境的“社会影响”、周围的“学术环境”及“高校管理”4个主类属共同对硕士研究生的学术不端行为产生影响。

（四）模型建构

本研究的核心类属为“硕士研究生学术不端行为影响机制”，围绕此核心类属的“故事线”可概括为：硕士研究生的个人成长直接影响其学术行为。社会影响、学术环境、高校管理构成研究生学术不端行为的外部影响因素，既直接作用于硕士研究生学术不端行为，也通过影响个人成长来间接影响硕士研究生学术不端行为，因此，本研究建构了“硕士研究生学术不端影响机制”模型图（见图1）。

（五）饱和度检验

理论饱和度是指再继续抽样编码也不再产生新的概念类属与新理论。基于此，对预留的两份访谈资料进行同样的贴标签分析，发现所得的概念和类属都存在于已有的4个主类属之中，并未产生新的概念或类属。因此，认为本研究所构建的模型达到了理论饱和。

三、模型阐释

（一）个人成长

在访谈中，被提及频次最多的是个人成长因素。在个人认知上，若认知水平偏低，在努力后未获得预期回报容易陷入认知冲突，将增加研究生走向学术不端行为的风险；在学业压力方面，过重的压力导致负面行为的产生；在个人能力方面，个人的学术积累、写作水平等能力欠缺容易导致其学术道路的瓶颈；在学业规划上，就业和职业发展的不确定性，也会关联到其是否会出现学术不端行为；在心理状态上，懒惰、侥幸等消极心理相互作用，一定程度上催生了其在学术上的投机取巧；在学术道德上，良好的诚信意识、版权意识、伦理意识都在不同程度上塑造了研究生的行为规范。

（二）社会影响

近朱者赤，近墨者黑。硕士研究生的周围环境会对其产生一定的影响，如“你身边的人这样干，可能会影响到你自己”（A16）。网络中存在部分代写广告，若无法抵抗这种诱惑，则极有可能误入学术不端的歧途。就科技发展而言，科技的迅速发展给人带来便利的同时，助长了一些不端行为的滋生，如过度依赖人工智能，剽窃行为可能就在无形中发生了。就资料收集而言，数据困境扮演着棘手的“角色”，特别是在面对某些特殊的研究对象时，因自身能力与资源的局限性，往往困于深壑。“去特殊学校，那这种对象不好找，有的可能会捏造数据”（A09），面对数据困境，部分研究生容易编造数据，产生学术不端行为。

（三）学术环境

随着硕士研究生队伍的逐渐庞大，整个大环境存在创新难、投稿难、发表更难的情况，部分学术一味地“追热点”，无形中给研究生带来了一定困难。在环境压力上，研究生每天从早到晚都要“泡在”实验室，久而久之容易导致对科研失去兴趣。“一天到晚都在实验室度过，真的很煎熬，没有之前的激情了”（A04）。就评价机制而言，如何评价一篇论文是否是好论文似乎缺少明确的评价标准。在充满人情社会的环境中，面子问题也在无形中影响着学术规范。对于学术监管，各方的职责是否明确到位，也关乎着学术环境的清朗。

（四）高校管理

高校作为硕士研究生每天的主要活动范围，对研究生的影响不言而喻。导师制是我国硕士研究生教育体系中的核心培养模式，导师的言行举止对其成长与发展具有全方位深层次的影响。无论是导师的品德、导师的期望，还是导师的监管都在潜移默化地影响硕士研究生的学术行为，如“有的老师可能管得不是很严格，对学生的一些行为也不是很清楚”（A12）。高校的规范宣传、诚信教育等，宣传得是否到位、是否存在走过场的情况，也关系到其学术规范。就监管力度而言，高校对于学术不端行为的有效监管能够维护研究生学术规范的公正与严肃。

四、对策与建议

（一）强化学术诚信和道德追求，树立崇高的学术理想标杆

在硕士研究生发展过程中，强化自身对学术诚信、科研诚信及职业道德等方面的追求，研究生应不断明确个人认知，认识学术诚信的重要性，时刻保持对学术诚信的敬畏之心，坚守学术道德红线；面对学业压力，合理规划时间，平衡学业与生活的关系；不断提升个人能力，包括阅读能力、科研能力、写作能力等。只有具备了扎实的科研功底和良好的写作能力，才能在学术研究中游刃有余，避免因能力不足而采取不正当手段。

（二）营造充满正能量的环境氛围，激发研究生创新活力

清朗、公正的社会环境是促进研究生健康成长、充分发展的重要基石。访谈发现，研究生的周围风气与其行为存在一定的关联性，因此，高校与导师应该加强对研究生使用科技的指导和监管，规范其使用行为，防止科技的滥用；同时，相关管理部门应对“学术中介”进行严查。通过这些措施，不仅可以有效遏制研究生学术不端行为的发生，还能营造出崇尚诚信、抵制学术不端的正能量学术氛围，帮助研究生全面发展。

（三）构建公平公正的学术生态，保障研究生合法的学术权益

在研究生的培养过程中，科研诚信环境会对科研人员的学术道德素养和学术价值观产生潜移默化的影响，对于学术圈中的人脉关系，应该保持理性的态度。人脉关系可为研究生提供机会和资源，但并不意味着可以通过不正当的手段获取学术成就，因此，需要各学术共同体保持严谨的科研态度，坚决抵制不当手段获取的优势，只有这样才能构建公平公正的学术生态，保障研究生合法的学术权益。

（四）加强高校的学术监管力度，健全监督机制和问责制度

为维护学术的公正和纯洁，高校必须采取有效的学术监督和管理措施。建立完善的学术监督机制，加强对研究生学术论文和研究成果的审核和检查，严格把关学术质量，同时健全举报、调查与处理流程。在管理方面，高校应将学术诚信教育落到实处，建立诚信档案，帮助研究生清晰地认识学术中的“红线”。总之，加强学术监督和管理是预防研究生学术不端行为的关键措施，通过全方位的支持体系，共同营造健康、积极的学术环境，为研究生的成长和发展提供有力支持。

参考文献

［1］刘贤伟，袁文婧.中国研究生创新能力影响因素的整合研究：基于科技人力资本理论的MASEM分析［J］.重庆高教研究，2022，10（4）：92-102.

［2］肖健，黄继滔.研究生学术不端惩罚的价值定位与实践向度［J］.学位与研究生教育，2021（3）：27-31.

［3］陈向明.扎根理论在中国教育研究中的运用探索［J］.北京大学教育评论，2015，13（1）：2-15，188.

Abstract： At present， academic misconduct has become one of the important concerns in the field of education and academic research， but there is still a lack of necessary attention to the mechanism of academic misconduct of graduate students. Based on this， this study uses the research method of grounded theory to conduct in-depth interviews with 24 postgraduate students， dig out 17 categories such as “personal cognition”， “academic planning” and 4 main categories such as “personal growth”， and build the influence mechanism model of “internal conditions-external environment-postgraduate academic misconduct”. Therefore， we should strengthen the pursuit of academic integrity and morality， and set up lofty academic ideal benchmark; create an environment full of positive energy to stimulate the innovation vitality of graduate students; build a fair and just academic ecology to protect the legitimate academic rights and interests of postgraduates; strengthen academic supervision in colleges and universities， and improve the supervision mechanism and accountability system.