“双一流”背景下研究生学位论文“多层、多维、多元、全周期”质量提升体系研究

中图分类号：G640 文献标志码：A 文章编号：2096-000X（2025）13-0036-04

Abstract：TheThesisresearchisthecorelinkofgraduatetraining.Howtoimprovethelevelof graduatedegreethesisand promotetheoverallimprovementof graduateeducationqualityhasbecomethecoreissuefacinggraduatetrainingunderthe backgroundof"DoubleFirst-class"construction.TakingShenyangUniversityofTechnologyasanexample，thispaperintroduces thewhole-cycle"3+1"postgraduatethesismonitoringsystembasedontotalqualitymanagementandkeylinkmonitoring.This systemhascertaincharacteristicsandinnovationintheaspectsof monitoringmechanismandstrategy，andhasplayeda significant role inimproving the thesis quality.

Keywords： graduate training; thesis;quality control; monitoring mechanism; system construction

2020年以来，随着全国研究生教育会议的召开，研究生教育受到了全社会的重点关注。高素质的研究生既是国家未来发展的主要力量，又是现阶段科学研究与技术创新的生力军。如何全面提升研究生教育培养质量，贯彻落实习近平总书记关于研究生教育工作的重要指示精神，成为未来一段时期内研究生导师和高校管理人员面临的紧迫任务[3]。

研究生培养的环节主要包括课程学习、学位论文课题研究、社会实践、学科竞赛和创新创业活动等。其中，开展学位论文课题研究工作是研究生教育培养的重要途径和载体，是所有学科研究生培养都必不可少的核心环节。研究生学位论文的水平与研究生培养质量密切相关，可作为衡量研究生培养质量的重要指标。因此，在国家“双一流"建设的大背景下，特别是随着我国研究生的招生规模逐年扩大，数量增加与质量提高之间的矛盾日益突显，如何提升研究生学位论文水平，进而促进研究生教育质量的提高，成了研究生培养工作面临的核心问题。

一建立科学有效的学位论文监控体系具有重要意义

学位论文既是研究生掌握基础理论和专门知识程度的反映，也是体现研究生科研能力的重要标志。培养和提高研究生的科研素质和创新能力，是研究生教育与培养的重要目标。研究生学位论文集中反映了研究生在某一学科或专业领域的基本见解、基本素质和基本能力，考查研究生学位论文质量，可直接反映出作者是否具备从事某一特定学科或专业的技能和本领。研究生学位论文是在导师指导下进行的，它在一定程度上反映了导师的专业素质、知识积累和实际能力。研究生学位论文质量，可从另一个角度反映研究生培养单位导师队伍的整体素质和科研能力以及人才培养水平。可见，学位论文环节是培养和提升研究生学科素质、科研能力和创新精神的基本途径，是衡量招生单位研究生培养质量的重要依据。

20世纪90年代以后，国内学者对于研究生教育的研究日益增长，逐渐形成了自主的培养体系。研究中发现学位论文的开题、过程指导和论文答辩，是学位论文从酝酿到凝练直至最终形成的过程环节，是控制论文质量的3大关键节点，一旦在这些环节出现疏漏，必将会导致严重后果，其主要表现在以下几个方面。

第一，选题不合理，开题报告流于形式化。选题是研究生确定课题研究方向和论文撰写内容的前提，对于学位论文的进展和质量有着决定性的作用。开题是对选题把关的关键节点，是保障研究生选题科学性和可行性的重要措施，是开展学位论文工作的基础和重要环节。但在实际论文选题过程中，部分学位论文题目太大，选题范围过于宽泛，研究对象散乱，与专业培养方向、专业特点和自身情况结合不够，技术可行性低；聚焦学科前沿学术问题或领域关键技术不够，引用前人成果居多，缺少创新性和前沿性，论文质量偏低。第二，导师指导不力，把关不严。导师是研究生学位论文的引领人和指导者，是学位论文质量的第一责任人。但实际工作中存在一些不尽人意问题，如有的指导教师学术水平高、科研能力强，但科研任务重、学生数量较多，数量与质量的平衡控制得不好，致使老师与学生学术交流少，影响了对学生的指导和学位论文的质量;校外导师只是注重对学生实践应用能力指导，疏忽对学位论文的有效指导，也有少数导师，工作不够努力，指导学生不够积极主动，指导研究生工作不尽人意。第三，学位论文评审和答辩存在局限性。评审和答辩是评价学位论文质量的主要手段，但在执行过程中也存在一些局限性。对于外审存在数量和期限限制，对于内审存在人情世故的影响，同时还存在专业对口程度、个人水平高低以及责任心强弱等差异，无法保证全部论文评审的客观性。而答辩通常是由培养单位召集和组织的，人情世故的影响也难以完全杜绝。调研表明，研究生学位论文一旦在这些关键环节上出现监控缺失，则势必会导致学位论文质量不同程度的降低，甚至出现完全失利的情况。

学位论文在研究生人才培养中具有重要作用，是全面检验学生综合素质和研究生教育质量的主要依据，教育部对学位论文质量高度重视，各研究生培养单位也制定了一系列相关规定和保障机制，并取得了一定的成效[1]。但时至今日，有关研究生学位论文质量监控体系方面的研究与实践尚不深入，成熟的成果或经验更为鲜见。因此，探索建立一个科学严谨、行之有效的学位论文监控体系，是全面提高研究生质量刻不容缓的课题，具有重要意义。

二基于全面质量管理与关键环节监控的全周期“ ”研究生学位论文监控体系构建

（1） 改革目标

以提高研究生培养质量为导向，以学位论文质量监控为手段，以问题改进和研究生学位论文质量提升为目标，通过“主导监控、梯次监控、机动监控"的多层次监控网络，“专题培训制、开题审核制、末位预警制、分级评审制、总结改进制”的多维度监控机制，“分类化电子写作规范、多主体五审流程、智能化网络服务平台、靶向化培优工程"的多元化监控策略，构建基于全面质量管理与关键环节监控的全周期“ 3+1 研究生学位论文监控体系。

（二） 研究方法和主要特色

于2018年成立研究生教育督巡组，在以研究生学位论文撰写为主线的质量体系管理过程中，围绕学位论文的开题、中期检查、评阅答辩等关键环节开展了一系列监控实践，获得了初步的成果和经验，为本研究的开展奠定了坚实的基础

在此基础上，（以下简称“我校"研究生院在系统论基本思想指导下，采用理论分析与实践探索相结合的方法开展研究。首先，从调研入手，凝练研究问题，明确研究目标、研究内容和拟解决的关键问题，确定研究方案和研究方法。其次，结合监控对象开展理论分析，明确监控对象的内在特点和运行规律，开展监控特征参数研究和可量化指标提取，着手探索与实践研究生学位论文监控体系的构建。再次，优化学校研究生院平台，采取边研究、边实践、边改革的方法，不断改进、完善研究成果。最后，在反复实践的基础之上构建出适合我校研究生培养的行之有效的“ 3+1 ”研究生学位论文监控体系。

本研究的最大特点是可以直接在我校研究生管理系统上运行，通过实践检验进行不间断地修改和完善。研究结合了近年学位论文评阅结果以及基于学位论文监控数据，与东软集团兼职导师合作开发相应的数据分析平台，进行大数据分析，多维度分析当前影响学位论文质量的因素以及学位论文监控体系运行情况，形成各学科学位论文质量分析报告和持续改进的意见，进而推进学位论文监控体系的改进和提升。

（三）教学研究及其实践的内容

基于全面质量管理理念，系统开展构建 3+1 ”研究生学位论文监控体系的研究与实践。其中“3"即以学位论文撰写为主线，在论文的开题、中期检查、评审答辩3个关键节点实施重点监控。“1"即开展学位论文质量后评价，具体是指在研究生已获得学位后对其学位论文进行质量评价。为此，本研究开展了以下子系统及其内核的建设工作。

开题监控体系：该子系统以开题为核心，包括文献综述、课题遴选、开题报告和开题答辩等环节组成的监控体系；中期监控体系：该子系统以学位论文中期检查为节点开展监控工作，工作包括对开题计划执行情况、论文进度与质量、存在问题与整改措施等进行全方位检查和督促，并形成有效的监控体系；论文评阅监控体系：该子系统以论文评审答辩为成果标志实施质量监控，内容包括由内审、外审和论文答辩及其论文修改等环节组成的工程管理监控体系；学位论文质量后评价系统：该系统将对研究生最终提交的学位论文进行包括格式在内的质量评价，作为研究生学位论文质量管理体系中的后反馈系统，推动研究生学位论文质量的逐步提高。

（四） 实施方案

1基于系统论理论构建学位论文质量监控体系框架

研究生学位论文整个撰写过程涉及到的环节非常多，大的环节有选题、开题、撰写、审查、修改和答辩等，每个大环节还包含很多小环节，如选题还包括调研、文献查阅、预试验、选题论证等。面对如此众多的关联环节和庞大的影响因素，需要采用系统论构建学位论文质量监控体系的基本框架。在系统论基本思想指导下，基于全面质量管理理念，围绕学位论文撰写主线理清与质量密切关联的主要环节，明确主要关联环节之间的逻辑关系，根据各个环节的特点、作用、影响构建功能模块，进而建立以建功能模块为子系统的学位论文质量监控体系。基于前期研究成果，集成学位论文质量主要关联环节为一体，构建论文开题、中期检查、评审答辩和学位论文质量后评价等“ ”子系统，形成具有监控反馈与过程管理密切结合的开放式模块化质量管理系统。

2构建多层次学位论文质量监控网络

树立质量观念，至上而下统一认识，明确监控职责，在论文选题、中期检查、论文答辩等关键环节中实施主导监控、梯次监控和机动监控的多层次监控网络模式。

主导监控：设立校级研究生学位论文质量评估小组，由主抓研究生教学质量的负责人担任组长，带领研究生教学督巡组成员，负责制定和审核相关论文质量评价标准、论文撰写规范和各种管理制度，督巡检查实施执行情况等，起着监控的主导作用。梯次监控：健全学院、学科和导师三级管理体系，确定各级监管职责，各司其职，层层着力，严格落实监控流程和措施。机动监控：学院层面成立论文关键节点的专家工作小组，由学院教学指导小组与督巡组联合组成，负责对关键环节进行有效的督查，定期或不定期地提供相关工作意见和建议，并参与决策。

3制定多维度学位论文质量监控机制

论文的开题、中期检查、评审答辩和后评价等“

1"个子系统具有不同的性质、特点和要求，要根据各子系统的不同特点和不同要求，开展关键监控环节的特点、监控参数、监督与控制策略研究，以及监控特征参数提取和可量化指标设计，为学位论文质量监控体系有效运行提供制度保障，

专题培训制：在课程结束论文研究开始之前，开展专题培训会，对研究生学位论文的总体规范及要求进行详细说明，并将学位论文研究过程中可能遇到的问题、危害及如何避免危害的出现进行经验分享，实施必要的预防性引导教育。开题审核制：进行由学生、导师、学科专家参加的开题答辩会，并接受学院和学校督巡的检查。对研究生的开题报告在选题、研究现状综述、研究方法及研究计划等方面进行论证。对不符合基本要求的开题报告退回修改，在规定时间内重新申请开题。末位预警制：在学位论文三个关键环节的检查中，对质量不达标的进行预警并跟踪检查整改情况。分级评审制：在学位论文三个关键环节的检查中，合理设置各环节的评价分数梯度，并以此给与优秀、良好、及格、不及格的等级评价，为靶向培优和末位预警提供依据。总结改进制：一是学生和导师对评审专家意见进行认真梳理和答复，并提交督巡组备查。二是研究生培养学院在答辩结束后需要撰写总结分析报告，总结经验，吸取教训，促进学位论文质量持续改进。