矿业工程研究生学位论文质量管理优化实践

［摘 要］ 研究基于全面质量管理理论（TQM），旨在优化矿业工程研究生学位论文的审阅要点与专审办法，以提升论文质量管理水平。通过问卷和访谈调研，探明了论文审阅中专家关注的诸多重点，如既要重视研究合理性（如技术路线、关键技术等），也要重视论文撰写本身是否能准确反映研究内容和研究逻辑。基于PDCA循环，改进了论文审阅要点，主要补充了明晰选题范围、重视行文结构合理性等要点；改进了专审办法，主要有强化审阅人职能和责任，快速审阅和详细审阅相结合，强调全面质量管理中目标导向和全员、全过程参与理念。从2023年6月外审结果看，全日制研究生通过率100%，实践结果良好，未来将持续改进审阅要点和专审办法。

［关键词］ 学位论文管理；论文评阅；全面质量管理理论

［基金项目］ 2022年度内蒙古自治区研究生教育教学改革项目“研究生学位论文过程管理中审阅要点与专审办法的优化研究——以矿业工程为例”（JGCG2022121）

［作者简介］ 李 沛（1990—），男，内蒙古呼和浩特人，内蒙古科技大学矿业与煤炭学院讲师，内蒙古科技大学矿业与煤炭学院2019级矿业工程专业博士研究生，研究方向为碎磨理论与仿真；李建伟（1987—），男，河北石家庄人，博士，内蒙古科技大学矿业与煤炭学院副院长，教授，主要从事矿山岩体力学与岩层控制研究；曹 钊（1985—），男，湖北随州人，博士，内蒙古科技大学矿业与煤炭学院科技处处长，教授（通信作者），主要从事战略性矿产资源综合利用研究。

［中图分类号］ G643.8 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1674-9324（2025）06-0029-04 ［收稿日期］ 2024-09-20

随着高等教育质量要求的不断提升，研究生学位论文作为培养高层次人才的关键环节，其质量管理的重要性日益突出。内蒙古科技大学矿业工程根据学科评估指导意见和工作经验编制了论文审阅要点，使开题、中期、预答辩等环节有据可依，有效引导了合理选题与规范撰写（见表1）。自推出以来，外审通过率和抽查合格率稳步提升。然而，仍需要进一步明晰审阅重点。

为克服开题、中期、预答辩中评审人虽多但评议不细致的难题，学位点突破了以往学科组评议的一般方法，开始探索论文专审办法，即在上述环节为每篇学位论文安排除导师外的一位专家审阅（如高级职称等），形成评议与详细的修改建议。试行后导师、研究生普遍反映该方法对论文完善作用大，比多人宽泛评议有效。然而，专审办法缺乏规范，导致效果过分依赖于审阅人的个人习惯，不利于持续改进。同时，学位点已有较完善的导师遴选与管理、研究生培养与管理、各学科方向队伍建设机制，如何协同上述不同层次的主体和机制来优化学位论文管理也是一个挑战。

这项教学改革重点强调了全面质量管理理念（total quality management，TQM）［1］，提出了一套优化论文审阅要点与专审办法的策略，通过导师、研究生、评审专家的全员参与，以PDCA（计划—执行—检查—行动）循环为思路，持续优化管理体系。

一、研究理论与方法

高质量的学位论文不仅反映了研究生的学术水平，也对其未来的研究生涯产生深远影响。全面质量管理体系的应用尤为重要，它强调持续改进和全员参与［2］。从最基础的层面讲，该体系要求导师、学生、审阅专家甚至外审专家的共同努力，不断优化论文撰写、审阅和评价过程，并最终提高质量［3-4］。

在学位论文的质量管理中，采用形成性评价和总结性评价相结合的方式。前者能在过程中提供持续反馈，而后者对整体成果进行综合评估［5］。在本次对该体系的优化实践中，也延续了上述理念，采用如下调研方法。

（一）问卷调查

向10位论文评审专家发放问卷，向10位答辩成绩在良好以上的毕业生发放问卷。通过分析反馈作为形成性评价，凝练出论文评审中的关键问题，尤其是在选题和方法论方面。

（二）访谈调查

通过与论文审阅专家和毕业生代表进行深入交流，获取他们对论文审阅要点和专审办法的意见与建议。访谈内容涵盖审阅过程中的挑战、评审标准的适用性，以及论文质量提升的关键因素。

（三）外审意见反馈

本研究通过外审意见反馈评价工作效果作为总结性评价，以外部专家对学位论文的选题、方法、技术路线及创新性等方面的评价为依据，量化分析外审通过率和主要问题频率。

上述调研方法符合全面质量管理理论中的数据驱动原则，确保改进措施基于实际［6］。同时，开放式访谈基于建构主义学习理论，通过专家的反馈为审阅要点和专审办法改进提供了第一手资料。

二、研究结果

（一）问卷调查结果

问卷调查的统计结果为：在审阅要点对论文质量管理有效性问题上，论文审阅人（导师）与学生均支持，认为评价标准相对合理；在论文选题倾向学科交叉的问题上，前者支持，认为在保持矿业工程学科大方向上引入其他学科的新观点、新方法能加强研究的深度与广度，后者持有中立态度；二者均不支持在校内论文质量管理环节中匿名审阅，前者认为无法有效交流，后者认为会有评价不公正的可能性；在研究方法和技术路线审核力度上，前者认为必须加强，应作为审核的核心内容，后者相对中立；在选题是否要密切结合产业发展趋势和实际需求的问题上，前者支持，而后者相对中立，顾虑该类选题下高水平论文产出较难；在专审制度是否要延伸至中期的问题上，前者支持，后者中立。

（二）访谈调查结果

与专家的访谈中发现的共性问题可以总结为：在紧张的科研教学工作之余，能用在审阅论文上的时间很短，半小时以内，难以详细完整阅读，建议学位论文的行文逻辑务必简洁明了，其背后的研究技术路线必须清晰且结构化，容易被理解。尤其要注意论文结构要遵循一定的写作逻辑并最好与技术路线相符，论文题目、章节标题要体现出主要内容。而学生访谈结果表明：论文审阅要点和专审办法很有必要。然而，审阅中常因专家未能把握行文逻辑或缺乏对背景知识的了解而导致误会，需要更多的交流与反馈。

对此，一方面应强化专审责任，保证投入的时间与精力，并鼓励交流；另一方面应加强对文章结构的审阅，厘清脉络，提升可读性，尤其要帮助学生凝练章节标题。

（三）外审意见反馈

通过对大量论文外审意见的阅读发现，负面意见主要有5类，按出现频率由高到低排序为：写作形式不规范、研究立意不明、内容不够饱满、研究方法不恰当、数据与结果呈现效果欠佳。其中，最影响论文通过率的是研究方法不恰当，包括关键理论、关键实验手段以及关键数据处理方法等。比如，有专家针对有关煤炭对气体竞争性吸附研究的论文指出：“在煤分子构建中，缺少对退火算法的详细参数描述，应当补全。模拟中每一个参数的选取都应说明原因，不应直接仿照他人，必须了解其原理与原因。”该意见导致了论文需要大修、重新送审。

对此，在审阅要点中补充了对主要研究方法和关键技术手段合理性的判断。

三、实践结果

（一）论文审阅要点的持续改进

新版的学位论文审阅要点主要有如下变更和补充。

1.选题应为5个方向：（1）矿山安全与应急技术；（2）智能化绿色开采技术；（3）矿山岩石力学工程；（4）战略资源高效综合利用；（5）矿区环境治理与生态修复。在5个方向下鼓励学科交叉，引入新视角、新理论与新方法。

2.选题应考虑现实需求或符合产业发展趋势。考虑到人才培养等需求，即使是基础研究也应考虑与现实的联系，不鼓励研究生进行无明确目的、无依托的自由探索。不限制导师自行探索。

3.主要研究方法和关键技术手段是否合理。具体考察研究目的是否明确、内容是否支撑目的、技术路线是否合理、可行性如何、可靠性如何、关键技术手段是否掌握。

4.摘要和结论是否准确凝练。具体考查摘要能否体现出论文的背景、目的、内容与核心结论，其中应体现出创新点。结论需逐条论述，准确、凝练且有层次。

5.各章节标题能否准确反映研究内容与逻辑。具体考查行文结构的合理性、章节标题对内容的概括性和准确性、章节间的联系紧密度。

（二）论文专审办法的持续改进

根据调研结果，对论文专审办法持续改进，主要有以下几个方面。

1.审阅人职责强化。鼓励审阅人与研究生直接沟通，及时解决问题，提高效率。在各环节的答辩中，审阅人作为委员要对开题或论文提出质询，并公开评价以供其他委员快速了解主要优点和缺点。

2.快速审阅与详细审阅相结合。要求审阅人做2次审阅，第一次快速审阅，对论文的整体观感进行评价，重点放在题目、摘要、章节标题、结论和格式上；第二次仔细阅读，对论文各部分内容提出修改意见，重点审查研究内容和关键技术手段的合理性。前者模拟外审专家快速审阅的效果，后者能实质性提高论文质量。

3.强化论文形成的结果导向性。在TMQ理念下，在产品（如论文）形成过程中应以考核指标（如审阅要点）为导向，通过全员参与来实现。因此，要求导师在指导研究生撰写论文时就参考要点，在形成初稿时逐点检查并修改，填写检查表，之后再参与专审与答辩工作。

如此，以专审制度为特色，以导师、研究生、审阅专家等形成了全员参与的学位论文全面质量管理体系建设。实践表明，上述体系运行较为成功。在2023年6月预答辩中实施，各学术方向组织团队展开评审，根据要点对学位论文提出意见。本次外审有3位专家，通过难度相当高。结果表明，第一次外审通过率高达88%，两次合计外审通过率为93%，其中全日制学硕、专硕通过率为100%，全日制博士通过率为100%。此外，在阅读专家意见时发现，其意见与学院内部的评审意见相似，即论文审阅要点与专家评审角度和价值判断较为一致。

（三）管理体系持续改进方向

在2023年外审反馈中，发现新的改进点。

1.数据可靠性缺乏审查机制。近年来，随着整体科研素养的提高，外审日渐规范，专家开始认真审核关键数据和重要结论。如何在论文形成过程中保持研究的严谨性和数据的真实性是一个严肃、重大的课题，应纳入论文审阅要点和专审制度建设的考虑范畴。

2.论文题目的精练程度有待提高。多份外审意见都提及题目不能准确反映论文主要内容和特点，特别是小题大做或大题小做，且学位点邀请专家审核过开题和中期情况，指出近1/4的论文题目存在概念模糊、内容空泛、重点不明、层次不清、冗长拗口的问题。因此，精炼题目应单独作为持续改进的方向之一。

结语

本研究表明：（1）通过优化论文审阅要点和专审办法，显著提升了矿业工程研究生学位论文的质量。这一过程符合全面质量管理理论的核心理念，即通过全员参与和持续改进提升质量。（2）通过问卷和访谈调研，探明了论文审阅中专家关注的诸多重点，如发现既要重视研究合理性，如技术路线、关键技术等，也要重视论文撰写本身是否能准确反映研究内容和研究逻辑。（3）基于PDCA循环，改进了论文审阅要点，主要有明晰选题范围、重视行文结构合理性等；改进了专审办法，主要有强化审阅人职能和责任、快速审阅和详细审阅相结合，强调全面质量管理中目标导向和全员、全过程参与的理念。

通过2023年6月外审意见可知，上述改革效果良好，论文通过率提高，整体评价提高。当然，基于全面质量管理的理念，将根据反馈结果持续改进审阅要点和专审办法。

参考文献

［1］郭振有，陈志伟.贯彻落实党的二十大精神，推进全面质量管理实现教育高质量发展［J］.中国质量，2023（5）：7-8.

［2］MCGOWAN U. Quality management in higher education： A comparative study［J］. International journal of quality & reliability management，2010，27（7）：842-854.