基于盲审视角下的博士学位论文质量研究

［摘 要］ 博士研究生是中国高等学历教育中的最高等级，其培养质量直接反映高校的办学水平，而评价博士研究生培养质量的核心要素是学位论文质量。随着教育部对博士学位论文抽检力度的加大，各高校对博士学位论文质量越来越重视，并采取多种措施保障学位论文质量，如加强培养环节管理、采取淘汰分流机制等，而其中一个很重要的措施是通过盲审对学位论文进行最后把关。经过实践与探索，高校可通过对博士学位论文盲审结果的分析，发现学位论文存在的质量问题，从而有针对性地开展改进措施，提高学位论文质量。

［关键词］ 盲审；研究生；博士学位论文质量

［基金项目］ 2023年度苏州大学研究生教育改革成果奖培育项目“学位论文全面双盲评阅在提高研究生培养质量中的作用与实践路径研究”（5832001323）

［作者简介］ 刘 洋（1978—），男，四川武胜人，博士，苏州城市学院学科建设与科研工作处助理研究员，主要从事学科建设与科研管理、研究生教育与管理研究；殷谦芊（1997—），女，江苏盐城人，硕士，苏州大学研究生院研究实习员，主要从事研究生教育与管理研究。

［中图分类号］ G643.8 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1674-9324（2024）43-0045-04 ［收稿日期］ 2024-01-03

一、研究背景

根据教育部公布的教育统计数据，2022年全国博士招生数为138 951，硕士招生数为1 103 528［1］。而2018年全国博士生招生数为95 502，硕士生招生数为762 464［2］。这五年期间，全国普通高校硕士招生增加34万多人，博士招生仅增加4万多人。博士招生指标的增长跟不上学校的快速发展，博士招生名额已成为很多高校的稀缺资源。在这种情况下，学校和导师都非常重视博士生的培养质量。黄斌等［3］研究认为，学位论文的水平在一定程度上可以反映出研究生培养质量，是衡量培养水平的重要标志之一，是研究生的学习能力、科研能力以及学术修养的全面体现。同时，教育部对博士学位论文抽检的力度也在增加，在外部压力和内部驱动力的双重作用下，学校和导师越来越重视博士学位论文。为了保障博士学位的论文质量，许多高校在答辩前，会对博士学位论文进行盲审评阅。肖中俊等［4］研究认为，盲审有利于提高论文质量，有利于提高论文评审的客观性和公正性，有利于优化学术环境，但同时也存在评价标准不一的问题。黄辉［5］基于盲审分数对重庆工商大学MPAcc学位论文质量进行了分析，找出了其中存在的问题。本文基于S大学从2023年4月—2024年5月期间送审的学位论文盲审结果，分析了不同学科博士学位论文的盲审情况，以及学位论文存在的主要问题，并提出改进措施。

二、博士学位论文的盲审要求及模式

（一）提交学位论文盲审的要求

申请学位论文答辩的博士生均须参加由学校统一组织的盲审，盲审结果符合学校的要求，方可进入下一环节。在提交盲审时，应取得本专业培养方案规定的学分；完成开题、中期考核、预答辩等培养环节；学位论文经中国知网学位论文学术不端行为检测系统查重，去除本人文献复制比不超过15%。

（二）学位论文盲审模式

使用教育部学位与研究生教育发展中心的学位论文质量监测服务平台，进行双盲评阅。同时，为了消除学位论文质量评价“唯论文”的消极影响，让质量回归学位论文本身［6］，提交盲审的学位论文均不含博士在读期间取得的科研成果等信息。每篇博士学位论文遴选5位一流大学或一流学科建设高校具有正高级职称的博士生导师进行评阅。

（三）盲审要素及盲审结果

1.盲审评议项目及要素。（1）论文选题（20分）：选题的理论价值或实践意义，包括对学科发展、经济建设、科技进步与社会发展的作用。（2）文献综述（10分）：对本研究领域文献资料的掌握程度，包括对国内外研究动态的掌握是否全面、评述是否恰当，是否能清楚地论述本论文所要解决问题的目的及意义。（3）研究成果（40分）：包括研究成果的理论价值或实践意义，研究成果的创造性，论文的难易程度及工作量。（4）专业水平（20分）：包括作者是否具有独立从事科研工作的能力，是否掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专业知识。（5）论文写作（10分）：包括是否符合学术规范，论点是否明确，论据是否翔实，论证是否严密，结构是否合理，语句是否通畅，结论是否符合逻辑。

2.盲审结论。专家根据上述盲审要素进行评分，最后生成百分制总分，总分为4个层次：A（85～100分）：优秀，修改完毕后同意论文答辩；B（70～84分）：良好，修改完毕后同意论文答辩；C（60～69分）：须要做重大修改，本次不宜进行论文答辩；D（60分以下）：未达到博士学位水平，不同意进行论文答辩。只要5个盲审结果中存在1个C或D，即代表本次盲审不通过。

三、博士学位论文盲审结果分析

（一）盲审结果分数统计分析

根据不同类别，将博士分为人文社科、理工和医学三大类。其中，医学类除了在职攻读临床医学博士人员（以下简称“在职临博”）外，其余为全日制博士。因此，又将医学类分为在职临博和医学类（不含在职临博）两类，全校一共分为四类。

将学位论文盲审评阅结果为A的认定等级为“优”，盲审评阅结果存在C或D的本次不能进行答辩，认定等级为“差”。图1为各类博士学位论文的盲审结果统计情况，理工类博士学位论文质量最好，达到等级“优”的占比达到了60%，等级为“差”的占比仅为3.34%。最差的是人文社科类和在职临博，等级为“优”的占比在40%以下，等级为“差”的占比超过10%。

每篇博士学位论文送5位评审专家盲审，共有5份评审结果。表1是每个类别博士学位论文结果的极差、平均极差、平均标准差和平均变异系数。每篇博士学位论文极差越大，代表专家对该论文评价差异越大；平均极差越大，代表专家对此类博士学位论文评价差异越大；平均标准差和平均变异系数越大，代表专家对此类博士学位论文评价波动越大，评价结果越离散。从表1可以看出，人文社科类博士学位论文最大极差达到了76，平均极差、平均标准差和平均变异系数最大，说明专家在评审人文社科类博士学位论文时，出现分歧的概率最大。其次是在职临博。在职临博学位论文主要来源于临床研究，目前对学术学位论文和专业学位论文的评价标准很难做到严格区分。部分专家在评价在职临博学位论文时，会以学术学位论文的标准进行评价，从而会出现分歧。表现最稳定的是理工类博士学位论文。

（二）盲审结果分项统计分析

博士学位论文评价的每个要素参照盲审结果的标准折算，低于所占分值的70%（相当于盲审结果C和D）的认定为“差”。各分项等级为“差”的占比如表2所示。人文社科类博士和在职临博学位论文存在的主要问题是研究成果与论文写作；医学类（不含在职临博）学位论文存在的主要问题是专业水平和论文写作；理工类博士学位论文存在的主要问题是文献综述和论文写作。理工类博士学位论文整体表现最好，其次是医学类（不含在职临博）学位论文，表现最差的是人文社科类和在职临博学位论文。

四、博士学位论文存在的主要问题及改进措施

（一）从盲审结果的视角分析博士学位论文存在的主要问题

通过对专家盲审评阅结果进行分析，博士学位论文主要存在以下问题。

1.选题陈旧，已有较多类似研究；学位论文主题模糊，对本研究论题缺少清楚的认知；选题过于平淡或宏观；个别学位论文选题与就读学科差异较大，主要出现在进行交叉研究的博士学位论文。

2.查阅文献资料太少，对研究论述不够充分；在文献综述中没有描述学位论文研究的意义和必要性；有关综述离研究主题较远，使用文献陈旧。

3.学位论文研究的创新性不足，研究设计存在缺陷；专业性不足，没有阐述清楚研究结果的科学意义；对学科知识掌握得不扎实，仅进行了简单分析，缺少深入分析问题的能力；学位论文研究样本数量太小，不能支撑整个论文；篇幅虽长但“干货”不多，缺少应有的学术价值；研究内容过于单薄，篇幅较短，不能体现学位论文的工作量；论文结构混乱，既无研究方法，也无研究结论；结论缺乏论据支撑。

4.学位论文撰写过程出现逻辑错误；图表未编号；单位书写错误；参考文献格式错误；字体混乱，既有简体字，也有繁体字；用词不规范，错句、病句较多；标点符号使用不正确；口语化表达较多；等等。

（二）提高博士学位论文质量改进措施

针对博士学位论文盲审发现的问题，可采取以下措施提高学位论文质量。

1.提高博士生的论文写作能力和认真研究的科学态度。论文写作能力对S大学博士生来说，是一个比较突出的问题。除了与博士生写作水平能力有关外，更与博士生缺乏认真的写作态度有关。博士生论文写作能力的提升是一个长期性、系统性的训练过程。在学校层面，可开设专门的论文写作课程，系统化培养博士生的写作规范和写作技巧。导师可对博士生加强论文写作指导和训练，培养其广泛阅读文献的习惯，并学习本研究领域论文的写作方式，提高论文写作能力。除此以外，要使博士生充分认识到论文写作是一个非常严肃且重要的事情。杜绝在学位论文中出现病句、错句、错别字等低级错误。

2.加强选题的科学性和创新性。博士生在确定学位论文题目和研究内容前，要广泛阅读相关研究领域的文献，熟悉国内外相关研究领域的新进展，对选题研究要有清晰的定位。同时，要加强开题报告环节，邀请本领域校内外专家共同对论文选题进行把关，不能流于形式，确保选题的创新性。对于交叉学科、自设学科招收的博士生而言，更要重视开题报告环节，确保研究内容与所申请学位的学科具有相关性。

3.拓展学位论文研究的深度和广度。博士学位论文研究要求体现一定的深度和广度，所开展的研究不但要具有创新性，还要具有一定的学术价值。在研究过程中，要科学设计研究方法和实验过程。无论是理论研究，还是应用研究，不能停留于表面分析，要带有问题意识，对研究进行深入思考和分析论证，确保实验结果或所提出的观点具有说服力。对于医学类和理工类博士生，选取的实验样本或实验数据要充足，要能支撑整个论文框架和实验结果。在论文撰写过程中，要保证论文篇幅，体现学位论文研究的工作量，但不能为了凑字数而撰写与论文无关的文字。

4.加强学位论文盲审前审查。在盲审前，要对博士学位论文建立分级审查机制，导师要对学位论文的整体进行把关，确保学位论文具有创新性和科学性，达到本学科专业的培养要求。学院要组建学位论文审查小组，对学位论文研究深度、整体结构、工作量进行审核把关，坚决杜绝学位论文中出现论文写作的低级错误。

结语

在博士学位论文质量已成为评价各高校研究生培养质量重要指标的今天，盲审已成为各高校保障博士学位论文质量的重要方式。各个学科专业对博士生的培养要求差异较大，博士学位论文的撰写内容和要求差异也较大。通过盲审，不但可以提高导师和博士生对学位论文的重视程度，还可以精准发现每个类别博士学位论文存在的主要问题，从而有针对性地采取改进措施，如加强论文写作训练、加强开题环节以及建立盲审前学位论文审查机制，以有效提高博士学位论文质量。

参考文献

［1］教育部.2022年教育统计数据［EB/OL］.（2023-12-29）［2024-01-02］.http：//www.moe.gov.cn/jyb_sjzl/moe_560/2022/quanguo/.

［2］教育部.2018年教育统计数据［EB/OL］.（2019-08-12）［2024-01-02］.http：//www.moe.gov.cn/jyb_sjzl/moe_560/jytjsj_2018/qg/.

［3］黄斌，李文灿，兰天水，等.对博士研究生培养质量的反思与对策：基于博士研究生论文盲审结果的分析与研究［J］.内蒙古农业大学学报（社会科学版），2008（4）：171-172+175.

［4］肖中俊，贺智龙.盲审制度在研究生培养质量中的探索［J］.教育教学论坛，2020（12）：30-31.

［5］黄辉.基于盲审分数的MPAcc学位论文质量分析：以重庆工商大学为例［J］.财会通讯，2020（9）：169-172.

［6］陈妮，张虎.破“五唯”背景下研究生培养质量保障及其成效分析：西安交通大学航天航空学院研究生培养的管理实践［J］.科教文汇，2023（10）：10-15.